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基金銷售基礎(chǔ)考試模擬試題專題：權(quán)威提供基金銷售基礎(chǔ)考試模擬試題，基金銷售基礎(chǔ)考試試題，基金銷售基礎(chǔ)考試答案，歡迎收藏無憂考網(wǎng)基金從業(yè)資格欄目獲取更多最新基金銷售基礎(chǔ)考試模擬試題信息�！綜TRL+D 收藏備用】

2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（1）

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金答案：A2。封閉式基金價格的主要決定因素是：A. 市場供求關(guān)系B. 市場供求關(guān)系C. 基金單位凈值D. 基金單位面值答案：A3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（2）

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金答案：A2。封閉式基金價格的主要決定因素是：A. 市場供求關(guān)系B. 市場供求關(guān)系C. 基金單位凈值D. 基金單位面值答案：A3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（3）

1.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前( )天公布提案。A：5B：7C：0D：30[答] C2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4[答] C開放式基金銷售方式3下列不是清算小組成員的是( )。A.基金管理人B.基...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（4）

1.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是( )。A.浮動利率債券B.憑證式債券C.零息債券D.固定利率債券正確答案:C解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（5）

1、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循()原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A、連續(xù)性B、有效性C、審慎性D、公平性正確答案:A解題思路：題干是基金銷售監(jiān)管的連續(xù)性原則的要求。在基金監(jiān)管中還應(yīng)貫徹有效性原則，處理好監(jiān)管...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（6）

1.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括( )。A：檢查公司財務(wù)B：提議召開臨時股東會C：當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正D：制定公司的具體規(guī)章[答] A B C2、下列說法正確的有( )。A：獨立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明B：公司的關(guān)聯(lián)交易...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（7）

1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責的是( )。A：中國證監(jiān)會B：證券公司C：證券交易所D：中國人民銀行[答] C2.基金托管人的資格核準及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責。A：證券交易所B：中國人民銀行C：財政部D：基金管理公司[答] B3.證券投資基金的...2015-12-25
2016年基金從業(yè)資格考試模擬試題：基金銷售基礎(chǔ)（8）

1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )A、非股權(quán)類權(quán)證B、股權(quán)類權(quán)證C、債權(quán)類權(quán)證D、其他權(quán)證1題答案B、C、D2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )A、認股權(quán)證B、備兌權(quán)證C、認沽權(quán)證D、認購權(quán)證2題答案A、B3、按...2015-12-25
2016年基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》復習資料(1)

基金的類型保本基金一、保本基金的特點最大特點是在滿足一定期限后，為投資者提供本金或收益的保障。二、保本基金的保本策略(CPII策略，作為一般知識掌握即可)三、保本基金的類型(本金保證、收益保證、紅利保證) 設(shè)為首頁四、保本基金的投資風險1、期限的限制...2015-12-23
2016年基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》復習資料(2)

基金的投資管理業(yè)務(wù)流程：研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整投資指令應(yīng)經(jīng)風險控制部門的審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣可實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險。內(nèi)部風險主要是指基金管理...2015-12-23
2016年基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》復習資料(3)

(一)專業(yè)審慎的含義專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。每種職業(yè)都要求其從業(yè)人員具備特定的職業(yè)技能。職業(yè)技能是指從事某一職業(yè)在相應(yīng)專業(yè)技術(shù)方面所應(yīng)具備的能力。專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當...2015-12-23
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(1)

1. 歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法的主要特點資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。1: 短期 [錯]2: 長期 [對]3: 即期 [錯]4: 遠期 [錯]2. 認購渠道和認購步驟投資者提交認購申請后，一般可于(...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(2)

1.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。A.投資部、研究部以及風險控制部B.投資部、交易部以及風險控制部C.研究部、交易部以及風險控制部D.投資部、研究部以及交易部正確答案:D解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。2.下列不屬于防范基金銷...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(3)

1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動的，其持有者的股東權(quán)利不受限制，但在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。( )A.正確 B.錯誤 C.放棄2.國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、危機、蕭條...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(4)

1.交易所上市債券以結(jié)算價格估值。 ( )A.正確 B.錯誤 C.放棄2.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。 ( )A.正確 B.錯誤 C.放棄3.基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(5)

1、證券具有( )和風險性的特征A、期限性B、收益性C、流動性D、風險性1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動性2、證券市場( )的基本功能A、風險交換B、資本定價C、籌資---投資功能D、資本配置2題答案B、資本定價、C、籌資---投資功能、D、資本配置3、證券市場的...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(6)

1.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于( )億元人民幣。A.1B.5C.10D.20正確答案:D解題思路：除《證券投資基金法》對基金托管資格應(yīng)當具備的條件作出規(guī)定外，《證券投資基金托管資格管理辦法...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(7)

1.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是( )。A.浮動利率債券B.憑證式債券C.零息債券D.固定利率債券正確答案:C解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(8)

1.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當由召集人提前( )天公布提案。A：5B：7C：0D：30[答] C2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。A：1B：2B：3D：4[答] C開放式基金銷售方式3下列不是清算小組成員的是( )。A.基金管理人B.基...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(10)

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金答案：A2。封閉式基金價格的主要決定因素是：A. 市場供求關(guān)系B. 市場供求關(guān)系C. 基金單位凈值D. 基金單位面值答案：A3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是...2015-11-06
2016年基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題(9)

1。在美國，證券投資基金一般被稱為：A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金答案：A2。封閉式基金價格的主要決定因素是：A. 市場供求關(guān)系B. 市場供求關(guān)系C. 基金單位凈值D. 基金單位面值答案：A3。證券投資基金運作中的制衡機制指的是...2015-11-06

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