1、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為( )

　　A、非股權(quán)類權(quán)證

　　B、股權(quán)類權(quán)證

　　C、債權(quán)類權(quán)證

　　D、其他權(quán)證

　　1題答案B、C、D

　　2、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為( )

　　A、認(rèn)股權(quán)證

　　B、備兌權(quán)證

　　C、認(rèn)沽權(quán)證

　　D、認(rèn)購權(quán)證

　　2題答案A、B

　　3、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為( )

　　A、認(rèn)股權(quán)證

　　B、備兌權(quán)證

　　C、認(rèn)沽權(quán)證

　　D、認(rèn)購權(quán)證

　　3題答案C、D

　　4、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于( )

　　A、股指期貨合約有到期日，不能無限期持有。

　　B、股指期貨交易采用保證金制度

　　C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空

　　D、股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　E、股指期貨合約可以無限期持有

　　4題答案A、B、C、D

　　25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：( )

　　A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能

　　B、資產(chǎn)配置功能

　　C、無負(fù)債結(jié)算功能

　　5題答案A、B

　　26、金融衍生工具的基本功能有( )

　　A、套期保值功能

　　B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C、資產(chǎn)配置功能

　　D、投機(jī)功能

　　E、套利功能

　　6題答案A、B、D、E

　　7、證券發(fā)行市場的構(gòu)成，證券發(fā)行市場由( )

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券投資者

　　C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D、咨詢公司

　　7題答案A、B、C

　　8、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有( )

　　A、定向發(fā)行

　　B、公募發(fā)行

　　C、承包發(fā)銷

　　D、招標(biāo)發(fā)行

　　28答案A、C、D

　　9、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括( )

　　A、提供證券交易的場所和設(shè)施

　　B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定

　　C、接受上市的申請，安排證券上市

　　D、組織，監(jiān)督證券交易

　　E、對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督

　　F、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　J、管理和公布市場信息

　　H、中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

　　9答案A、B、C、D、E、F、J、H

　　10、證券交易不得直接或間接從事下列業(yè)務(wù)( )

　　A、以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B、新聞出版業(yè)

　　C、發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

　　D、為他人提供擔(dān)保

　　E、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　F、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　10答案A、B、C、D、F　11.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。

　　A.投資部、研究部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　B.投資部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　C.研究部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　D.投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D　解題思路：風(fēng)險(xiǎn)控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門。

　　12.下列不屬于防范基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。

　　A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性

　　B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行

　　C.加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D.建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

　　正確答案:B　解題思路：防范基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施主要有以下幾點(diǎn)：①基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中，應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性;③加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。B項(xiàng)為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施。

　　13.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。

　　A.金融股權(quán)

　　B.金融期貨

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案:C　解題思路：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　14.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價(jià)格。

　　A.拍賣

　　B.協(xié)商

　　C.公開招標(biāo)

　　D.公開競價(jià)

　　正確答案:D　解題思路：通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格是證券交易所的特征之一。

　　15.基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付行為稱為( )。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.結(jié)算

　　正確答案:C　解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程。

　　16基金托管人通常由( )擔(dān)任。

　　A：商業(yè)銀行

　　B：證券公司

　　C：信托投資公司

　　D：保險(xiǎn)公司

　　[答] A C

　　17.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

　　A：設(shè)有專門的基金托管部

　　B：實(shí)收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[答] A B C D E

　　18.基金托管人的權(quán)利有( )。

　　36基金管理人的權(quán)利有( )。

　　A：代表基金行使股東權(quán)利

　　B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　C：獲得基金管理人報(bào)酬

　　D：監(jiān)督基金托管人

　　[答] A B C D E

　　19.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司

　　B：信托投資公司

　　C：基金管理公司

　　D：商業(yè)銀行

　　[答] A B C

　　20.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請

　　[答] A B C D E21、證券具有( )和風(fēng)險(xiǎn)性的特征

　　A、期限性

　　B、收益性

　　C、流動(dòng)性

　　D、風(fēng)險(xiǎn)性

　　21題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性

　　22、證券市場( )的基本功能

　　A、風(fēng)險(xiǎn)交換

　　B、資本定價(jià)

　　C、籌資---投資功能

　　D、資本配置

　　22題答案B、資本定價(jià)、C、籌資---投資功能、D、資本配置

　　23、證券市場的構(gòu)成主要有( )等

　　A、股票市場

　　B、債券市場

　　C、基金市場

　　D、衍生品市場

　　23題答案A、股票市場、B、債券市場、C、基金市場、D、衍生品市場

　　24、證券市場從無到有主要?dú)w因于以下( )點(diǎn)

　　A、證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　B、證券市場的形成得于股份制的發(fā)展

　　C、信用制度的發(fā)展使證券市場的產(chǎn)生成為必然

　　D、信用工具被充分運(yùn)用

　　24題答案A、B、C

　　25、我國證券證券市場發(fā)展簡述

　　A、第一階段：我國資本市場的萌芽期(1978-1992年)

　　B、第二階段：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)

　　C、第三階段：資本市場進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)

　　D、第四階段：發(fā)展期(2008-)

　　25題答案A、B、C

　　26、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣

　　A、1億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、4億元

　　26題答案B、2億元

　　27、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。申購(認(rèn)購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達(dá)投資者資金賬戶。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、4日

　　27題答案C、3日

　　28、按照基金季度報(bào)告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　28題答案C、15

　　29、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。

　　A、1

　　B、4

　　C、7

　　D、10

　　29題答案C、7

　　30、《證券法》于( )開始實(shí)施

　　A、1993年

　　B、1998年

　　C、2003年

　　30題答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實(shí)施為1993年。