A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
4.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發(fā)行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。
A.發(fā)行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
9.( )指基金發(fā)起人向少數人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C 1.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
4.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發(fā)行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。
A.發(fā)行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
9.( )指基金發(fā)起人向少數人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
1.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。
A：5
B：7
C：0
D：30
[答] C
2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續(xù)盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
3下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
4.基金清算賬冊由( )保管。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] B
封閉式基金的發(fā)行
5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。
A.公募
B.公募和私募
C.私募
D.基他方式
[答] A
6.發(fā)行期內，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。
A.發(fā)行認購證
B.配號搖簽
C.平均分配
D.以上方式均可
[答] B
7.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。
A.基金的銷售
B.基金的發(fā)行
C.基金的成立
D.以上均可
8.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] A
9.( )指基金發(fā)起人向少數人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] B
10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] C
11( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
12.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] C
13.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。
A.代銷
B.自銷
C.包銷
D.承銷
[答] B
14.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
16.我國絕大多數的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價
B.折價
C.平價
D.以上方式沒有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經理的變更是?
17基金投資組合報告應該在下一季度開始后的( )個工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
18.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時的資產凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
19.基金管理人公告基金經理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時公告
D.季度報告
[答] C
20.( )是指證券監(jiān)管*按照有關的法律規(guī)定，對基金的設立進行實質性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B21.上網定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
22.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
23.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
24.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
25.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
26.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
27.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會
[答] B
28基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
29代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
30通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
