2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導(dǎo)資料
時(shí)間：2020-07-21 10:42:00 來(lái)源：無(wú)憂考網(wǎng) [字體：小 中 大]
【篇一】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導(dǎo)資料：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策
一、風(fēng)險(xiǎn)回避
風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。
采用風(fēng)險(xiǎn)回避這一對(duì)策時(shí)，有時(shí)需要做出一些犧牲。在某些情況下，風(fēng)險(xiǎn)回避是佳對(duì)策。
在采用風(fēng)險(xiǎn)回避對(duì)策時(shí)需要注意以下問(wèn)題：首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。再次，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能�？傊�，雖然風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的，有時(shí)甚至是佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，但應(yīng)該承認(rèn)這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。
二、損失控制
(一)損失控制的概念：損失概念是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低或消除(通常只能做到減少)損失發(fā)生的概率，而減少損失措施的作用在于降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展。
(二)制定損失控制措施的依據(jù)和代價(jià)
(三)損失控制計(jì)劃系統(tǒng)：就施工階段而言，該計(jì)劃系統(tǒng)一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃(有文獻(xiàn)稱為安全計(jì)劃)、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。
1、預(yù)防計(jì)劃：包括：(1)組織措施;(2)管理措施;(3)合同措施;(4)技術(shù)措施。
采取管理措施，既可采取風(fēng)險(xiǎn)分隔措施，將不同的風(fēng)險(xiǎn)單位分離間隔開(kāi)來(lái);也可采取風(fēng)險(xiǎn)分散措施。
2、災(zāi)難計(jì)劃：災(zāi)難計(jì)劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場(chǎng)人員提供明確的行動(dòng)指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措。
災(zāi)難計(jì)劃是針對(duì)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件制定的，其內(nèi)容應(yīng)滿足以下要求：(1)安全撤離現(xiàn)場(chǎng)人員;(2)援救及處理傷亡人員;(3)控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害;(4)保證受影響區(qū)域的安全盡快恢復(fù)正常。
3、應(yīng)急計(jì)劃：應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃。應(yīng)包括的內(nèi)容有：調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程的施工進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整各自的施工進(jìn)度計(jì)劃;調(diào)整材料、設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃;準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)。
三、風(fēng)險(xiǎn)自留
風(fēng)險(xiǎn)自留與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的根本區(qū)別在于，她不改變建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，即既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。
(一)風(fēng)險(xiǎn)自留可分為非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留兩種類型。
1、非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：導(dǎo)致非計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留的主要原因有：(1)缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別失誤。(3)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤;(4)風(fēng)險(xiǎn)決策延誤;(5)風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤。
2、計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留的計(jì)劃性主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)自留水平和損失支付方式兩方面。所謂風(fēng)險(xiǎn)自留水平，是指選擇哪些風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對(duì)象。一般應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)量小火較小的風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對(duì)象。
(二)損失支付方式：(1)從現(xiàn)金凈收入中支出。(2)建立非基金儲(chǔ)備。這種方式是設(shè)立了一定數(shù)量的備用金，但其用途并不是專門針對(duì)自留的風(fēng)險(xiǎn)，其他原因引起的額外費(fèi)用也在其中支出。(3)自我保險(xiǎn)。這種方式是設(shè)立一項(xiàng)專項(xiàng)基金，專門用于自留風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。(4)母公司保險(xiǎn)。這種方式只適用于存在總公司與子公司關(guān)系的集團(tuán)公司。這種方式可用于特大型建設(shè)工程，或長(zhǎng)期有較多建設(shè)工程的業(yè)主，如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件：(1)別無(wú)選擇。(2)期望損失不嚴(yán)重。(3)損失可準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受大潛在損失的能力。(5)投資機(jī)會(huì)很好。(6)內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。
四、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。
(一)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又稱為合同轉(zhuǎn)移。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)常見(jiàn)的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有以下三種情況：(1)業(yè)主將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人。(2)承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。(3)第三方擔(dān)保。第三方擔(dān)保的主要表現(xiàn)是業(yè)主要求承包商提供履約保證和預(yù)付款保證。
與其它的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策相比，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失;二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制。
但是，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失敗。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無(wú)力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來(lái)承擔(dān)損失。還需指出的是，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過(guò)實(shí)際發(fā)生的損失。
(二)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于投保人來(lái)說(shuō)，某些風(fēng)險(xiǎn)的不確定性很大，但是對(duì)于保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，這種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生則趨近于客觀概率，不確定性降低，即風(fēng)險(xiǎn)降低。
保險(xiǎn)這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的缺點(diǎn)首先表現(xiàn)在機(jī)會(huì)成本增加。其次，工程保險(xiǎn)合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險(xiǎn)費(fèi)沒(méi)有統(tǒng)一固定的費(fèi)率。
在作出進(jìn)行工程保險(xiǎn)這一決策之后，還需考慮與保險(xiǎn)有關(guān)的幾個(gè)具體問(wèn)題：一是保險(xiǎn)的安排方式;二是選擇保險(xiǎn)類別和保險(xiǎn)人;三是可能要進(jìn)行保險(xiǎn)合同談判。
需要說(shuō)明的是，工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移建設(shè)工程的所有風(fēng)險(xiǎn)，一方面是因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面則是因?yàn)橛行╋L(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。
【篇二】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導(dǎo)資料：組織的基本原理
組織理論的研究分為兩個(gè)相互聯(lián)系的分支學(xué)科，即組織結(jié)構(gòu)學(xué)和組織為學(xué)。組織結(jié)構(gòu)學(xué)側(cè)重于組織的靜態(tài)研究，即組織是什么，其研究目的是建立一種精干、合理、高效的組織結(jié)構(gòu);組織行為學(xué)則側(cè)重組織的動(dòng)態(tài)研究，即組織如何才能夠達(dá)到其佳效果。
一、組織和組織結(jié)構(gòu)
(一)組織：所謂組織，就是為了使系統(tǒng)到它特定的目標(biāo)，使全體參加者經(jīng)分工與協(xié)作以及設(shè)置不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度而構(gòu)成的一種人的組合體。它含有3層意思：(1)目標(biāo)是組織存在的前提;(2)沒(méi)有分工與協(xié)作就不是組織;(3)沒(méi)有不同層次的權(quán)力和責(zé)任制度就不能實(shí)現(xiàn)組織活動(dòng)和組織目標(biāo)。
作為生產(chǎn)要素之一，組織有如下特點(diǎn)：其他要素可以相互替代，二組織不能替代替他要素，也可能被其他要素所替代。但是，組織可以是其他要素合理配合而增值。
(二)組織結(jié)構(gòu)：組織內(nèi)部構(gòu)成和各部分間所確立的較為穩(wěn)定的相互關(guān)系和方式，稱為組織結(jié)構(gòu)。
1、組織結(jié)構(gòu)與職權(quán)的關(guān)系：組織結(jié)構(gòu)為職權(quán)關(guān)系提供了一定的格局。
2、組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)的關(guān)系：在組織中，只要有職位就有職權(quán)，而只要有職權(quán)也就有職責(zé)。
3、組織結(jié)構(gòu)圖
二、組織設(shè)計(jì)
(一)組織構(gòu)成因素：
組織構(gòu)成一般是上小下大的形成，由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。
1、管理層次可分為三個(gè)層次，即①?zèng)Q策層;②協(xié)調(diào)層和執(zhí)行層;③操作層。
�、�?zèng)Q策層他必須能精干、高效;
�、趨f(xié)調(diào)層主要是參謀、咨詢職能，執(zhí)行層有實(shí)干精神并能堅(jiān)決貫徹管理指令;
�、鄄僮鲗討�(yīng)有熟練的作業(yè)技能。
2、管理跨度：管理跨度是指一名上級(jí)管理人員所直接管理的下級(jí)人數(shù)。
3、管理部門
4、管理職能
(二)組織設(shè)計(jì)原則：1、集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則;2、專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則;3、管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則;4、權(quán)責(zé)一致的原則;5、才職相稱的原則;6、經(jīng)濟(jì)效率原則;7、彈性原則。
三、組織機(jī)構(gòu)活動(dòng)基本原理
(一)要素有用性原理：做到人盡其才、財(cái)盡其力、物盡其用。
(二)動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理：整體效應(yīng)不等于其各局部效應(yīng)的簡(jiǎn)單相加，這就是動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理。
(三)主觀能動(dòng)性原理
(四)規(guī)律效應(yīng)性原理
【篇三】2020年監(jiān)理工程師考試《理論法規(guī)》考試輔導(dǎo)資料：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則
(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)：(1)個(gè)別性。(2)主觀性：有人來(lái)完成的。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀存在，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是主觀行為。(3)復(fù)雜性。(4)不確定性：這一特點(diǎn)可以說(shuō)是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則：遵循以下原則：(1)由粗及細(xì)。由細(xì)及粗。(2)嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系性。(3)先懷疑，后排除。(4)排除與確認(rèn)并重。對(duì)于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)考慮。(5)必要時(shí)，可作實(shí)驗(yàn)論證。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程
在對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過(guò)程中，認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。
在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。
三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解按以下途徑進(jìn)行：(1)目標(biāo)維：即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。(2)時(shí)間維：即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。(3)結(jié)構(gòu)維：即按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。(4)因素維：即按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：1、專家調(diào)查法;2、財(cái)務(wù)報(bào)表法;3、流程圖法;4、初始清單法;5、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法;6、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。
(一)專家調(diào)查法：
(二)財(cái)務(wù)報(bào)表法：財(cái)務(wù)報(bào)表有助于確定一個(gè)特定企業(yè)或特定的建設(shè)工程可能遭受哪些損失以及在何種情況下遭受這些損失。
(三)流程圖法：將一項(xiàng)特定的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列。
(四)初始清單法：如果對(duì)每一個(gè)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別都從頭做起，至少有下三方面缺陷：一是耗費(fèi)時(shí)間和精力多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的效率低;二是由于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主觀性，可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的隨意性;三是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果資料不便積累。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單。
建立建設(shè)工程的初始風(fēng)險(xiǎn)清單有兩種途徑：1、常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)(或協(xié)會(huì))公布的潛在損失一覽表。2、通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。
初始風(fēng)險(xiǎn)清單只是為了便于人們較全面地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險(xiǎn)，但并不是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的終結(jié)論。
(五)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法：較少投資風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵在設(shè)計(jì)階段，尤其是初步設(shè)計(jì)以前的階段;設(shè)計(jì)階段和施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)大;施工階段存在較大的進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。
(六)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法：一方面對(duì)通過(guò)其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)(如初始風(fēng)險(xiǎn)清單所列出的風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行鑒別和確認(rèn)，另一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來(lái)說(shuō)，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立終的風(fēng)險(xiǎn)清單。
