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2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》考點(diǎn):基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

時(shí)間:2020-06-05 11:04:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  考點(diǎn):基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

  一、學(xué)習(xí)筆記

  1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)任國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督的職責(zé)。




  2、基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)管



  3、證券交易所自律監(jiān)管

  為證券交易提供場(chǎng)所,組織證券交易,實(shí)施自律監(jiān)管,作為特殊的市場(chǎng)主體也要接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常,涉嫌違法違規(guī)的,可以根據(jù)具體情況,采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施,并同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  4、理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容【新考綱已刪除】

  二、真題演練,現(xiàn)在開始做

  1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

  A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品

  B. 信托產(chǎn)品

  C. 非公開募集基金

  D. 公開募集基金

  參考答案:C

  解析:

  依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括:①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求;③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

  2、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年,同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的,可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

  A. 3

  B. 1

  C. 半

  D. 2

  參考答案:B

  【解析】私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì),應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為觀察會(huì)員,自成為觀察會(huì)員之日起滿1年,同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的,可申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

  基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人;鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員。