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2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題

時(shí)間:2020-04-08 17:17:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

 、倬邆渲袊C監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

  ②近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

 、劢荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

 、芄菊鲁逃嘘P(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  參考答案:C

  參考解析:考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別,①具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

  2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。

  ①中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

 、谥袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

 、圩C券交易所

 、苄袠I(yè)協(xié)會(huì)

  A.①②

  B.①③

  C.①④

  D.③④

  參考答案:A

  參考解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場秩序,保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

  3、下列關(guān)于SHIBOR的說法,不正確的是( )。

  A.由中國人民銀行于2007年開始試運(yùn)行

  B.屬于貨幣市場格局之一

  C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一

  D.不具有廣泛性,不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力

  參考答案:D

  參考解析:為推進(jìn)利率市場化改革,提高金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)能力,健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制,培育貨幣市場基準(zhǔn)利率,中國人民銀行于2007年開始運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率,目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確,其余符合。

  4、財(cái)政政策對股票價(jià)格造成影響的途徑包括( )。

  ①中央銀行采取緊縮性貨幣政策,促使股價(jià)下跌

 、跀U(kuò)大財(cái)政赤字,增加財(cái)政支出,刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

  ③調(diào)節(jié)稅率,影響企業(yè)利潤和股息

 、芨深A(yù)資本市場各類交易適用的稅率

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②④

  參考答案:B

  參考解析:考查財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響,①屬于貨幣政策的影響。

  5、按照《證券法》的規(guī)定,證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。

 、僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

 、谧C券的存管與過戶

 、圩C券持有人名冊登記及權(quán)益登記

 、苁馨l(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

 、葑C券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

  參考答案:D

  參考解析:證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能: 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。