
1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。
、倬邆渲袊C監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格
、诮鶄月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求,且設(shè)立子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
、劢荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形
、芄菊鲁逃嘘P(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案:C
參考解析:考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別,①具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。
2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由( )組成。
①中國證券監(jiān)督管理委員會
、谥袊C券監(jiān)督管理委員會的派出機構(gòu)
、圩C券交易所
④行業(yè)協(xié)會
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
參考答案:A
參考解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理,維護證券市場秩序,保障其合法運行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)組成。
3、下列關(guān)于SHIBOR的說法,不正確的是( )。
A.由中國人民銀行于2007年開始試運行
B.屬于貨幣市場格局之一
C.目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準利率之一
D.不具有廣泛性,不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力
參考答案:D
參考解析:為推進利率市場化改革,提高金融機構(gòu)自主定價能力,健全貨幣政策傳導(dǎo)機制,培育貨幣市場基準利率,中國人民銀行于2007年開始運行上海銀行間同業(yè)拆借利率,目前它已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準利率之一。選項D不正確,其余符合。
4、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括( )。
、僦醒脬y行采取緊縮性貨幣政策,促使股價下跌
、跀U大財政赤字,增加財政支出,刺激經(jīng)濟發(fā)展
、壅{(diào)節(jié)稅率,影響企業(yè)利潤和股息
④干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
參考答案:B
參考解析:考查財政政策對股票價格的影響,①屬于貨幣政策的影響。
5、按照《證券法》的規(guī)定,證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。
、僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
、谧C券的存管與過戶
、圩C券持有人名冊登記及權(quán)益登記
④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
、葑C券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
參考答案:D
參考解析:證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能: 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。