1、下列關于證券公司的表述，說法不準確的是( )。
①證券公司是證券市場的主要參與者
�、谧鳛橹薪闄C構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用
�、圩C券公司是證券市場投融資服務的買方
④本身不是證券市場重要的機構投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
參考答案：D
參考解析：證券公司是證券市場的主要中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構投資者。
2、全球金融危機嚴重損害了金融穩(wěn)定，并殃及實體經濟，使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風險，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關注。關于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是( )。
A.從資本充足率的順周期調整方面展開的
B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架
C.僅對銀行的杠桿率進行監(jiān)管
D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點沒有影響
參考答案：B
參考解析：宏觀審慎監(jiān)管的研究主要從資本充足率的逆周期調整方面展開的，是在信貸周期、金融加速器的研究框架下進行的。隨著影子銀行的興起，宏觀審慎監(jiān)管不僅要對銀行的杠桿率進行監(jiān)管，還要對金融市場尤其是銀行間市場進行監(jiān)管。A、C、D表述不正確。
3、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是( )。
A.主板市場
B.中小板市場
C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
D.券商柜臺市場
參考答案：A
參考解析：相對于創(chuàng)業(yè)板市場，主板市場是資本市場最重要的組成部分。中小板市場屬于主板市場。券商柜臺市場屬于場外市場。
4、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為()和()。
A.附息金融債券;貼現(xiàn)金融債券
B.普通金融債券;累進利息金融債券
C.信用債券;擔保債券
D.附有選擇權的債券;不附有選擇權的債券
參考答案：A
參考解析：根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為附息金融債券和貼現(xiàn)金融債券;根據(jù)發(fā)行條件的不同，金融債券可分為普通金融債券和累進利息金融債券。
5、下面關于憑證式國債的有關說法正確的是()。
1、各經辦單位對在發(fā)行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內繼續(xù)發(fā)售
2、各經辦單位對在發(fā)行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不可繼續(xù)發(fā)售
3、憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式
4、承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額
A.1、4
B.1、3
C.2、3
D.1、3、4
參考答案：D
參考解析：各經辦單位對在發(fā)行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，仍可在原額度內繼續(xù)發(fā)售，繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按面值售出;憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此，在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內容;承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數(shù)額，上報財政部及中國人民銀行。
