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2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)模擬習題

時間:2020-04-08 17:12:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1)、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括( )。

  1、市場價格

  2、成交量

  3、價和量的變化

  4、完成變化所經(jīng)歷的時間

  A.1

  B.2、3

  C.2、4

  D.1、2、3、4

  參考答案:D

  參考解析:股票的市場行為可以有多種表現(xiàn)形式,其中股票的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時間是市場行為最基本的表現(xiàn)形式。

  2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

  A.跨期性

  B.杠桿性

  C.聯(lián)動性

  D.不確定性或高風險性

  參考答案:B

  參考解析:考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

  3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。

 、倜考易C券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。

 、谒侥蓟鹱庸炯捌湎略O(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%

 、鬯侥蓟鹱庸炯捌湎略O(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款

  ④私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  參考答案:B

  參考解析:私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得對外提供擔保和貸款,不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人,故③錯誤。

  4)、交易所市場發(fā)行國債的分銷時,下列說法正確的是()。

  A.在實際運作中,承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式

  B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼

  C.投資者通過交易所買入債券時,繳納傭金

  D.通過證券交易所交易后,國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)

  參考答案:A

  參考解析:證券交易所為每一承銷商確定當期國債各自的承銷代碼,以便于場內(nèi)掛牌,B錯誤;投資者在買人債券時,可免繳傭金,C錯誤;買賣成交后,客戶認購的國債自動過戶至客戶的賬戶內(nèi),D錯誤。

  5)、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則,上海交易所規(guī)定的成交價格為( )。

  A.可實現(xiàn)成交價格的

  B.使未成交量最小的申報價格

  C.各個價格的平均價格

  D.行情顯示的前收盤價格

  參考答案:B

  參考解析:集合競價時,如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則,上海證券交易所規(guī)定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。