1)、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括( )。
1、市場價格
2、成交量
3、價和量的變化
4、完成變化所經(jīng)歷的時間
A.1
B.2、3
C.2、4
D.1、2、3、4
參考答案：D
參考解析：股票的市場行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中股票的市場價格、成交量、價和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時間是市場行為最基本的表現(xiàn)形式。
2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風險性
參考答案：B
參考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。
3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。
①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。
②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%
③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款
�、芩侥蓟鹱庸炯捌湎略O(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
參考答案：B
參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得對外提供擔保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人，故③錯誤。
4)、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是()。
A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式
B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼
C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金
D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)
參考答案：A
參考解析：證券交易所為每一承銷商確定當期國債各自的承銷代碼，以便于場內(nèi)掛牌，B錯誤;投資者在買人債券時，可免繳傭金，C錯誤;買賣成交后，客戶認購的國債自動過戶至客戶的賬戶內(nèi)，D錯誤。
5)、如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海交易所規(guī)定的成交價格為( )。
A.可實現(xiàn)成交價格的
B.使未成交量最小的申報價格
C.各個價格的平均價格
D.行情顯示的前收盤價格
參考答案：B
參考解析：集合競價時，如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。
