基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》練習測試題：治理結(jié)構(gòu)（3.19）
單選題
相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則包括（）。Ⅰ.基金份額持有人利益優(yōu)先原則Ⅱ.公司獨立運作原則Ⅲ.制衡原則Ⅳ.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本題考查治理結(jié)構(gòu)。相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：（1）基金份額持有人利益優(yōu)先原則。（2）公司獨立運作原則。（3）制衡原則。（4）公司的統(tǒng)一性和完整性原則。（5）股東誠信與合作原則。（6）公平對待原則。（7）業(yè)務(wù)與信息隔離原則。（8）經(jīng)營運作公開、透明原則。（9）長效激勵約束原則。（10）人員敬業(yè)原則。參見教材P211。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》練習測試題：可轉(zhuǎn)換債券（3.19）
單選題
可轉(zhuǎn)換債券的期限為（）。
A、1~3年
B、1~6年
C、3~5年
D、5~8年
【答案】B
【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年。參見教材（上冊）P229。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習測試題：盡職調(diào)查（3.19）
單選題
股權(quán)投資基金盡職調(diào)查中，二手資料收集的途徑有（）。Ⅰ.通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲�、�.通過新聞媒體獲取Ⅲ.通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲�、�.通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本題考查盡職調(diào)查方法。二手資料收集的途徑主要有：通過查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲��；通過網(wǎng)絡(luò)獲��；通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取；通過研究機構(gòu)和調(diào)查機構(gòu)獲取；通過綜合性或?qū)I(yè)性圖書館獲取；通過各類會議獲��；通過新聞媒體獲取。參見教材P86。
