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2020年證券從業(yè)資格證取得相關(guān)執(zhí)業(yè)證書需要滿足什么條件

時間:2020-03-12 16:48:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]

【#證券從業(yè)資格考試# #2020年證券從業(yè)資格證取得相關(guān)執(zhí)業(yè)證書需要滿足什么條件#】執(zhí)業(yè)證書包括八類。具體哪八類呢?“證券從業(yè)資格證取得相關(guān)執(zhí)業(yè)證書需要滿足什么條件”呢?具體請看下文一一為你解答。!

  執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。申請人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排,申請一種執(zhí)業(yè)證書。具體每一種執(zhí)業(yè)證書申請條件如下:

  一、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

  答:申請從事一般證券業(yè)務(wù),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  二、申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

  答:申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  三、申請從事證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備什么條件?

  答:申請證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)已與證券公司簽訂委托合同;

  (四)具有完全民事行為能力;

  (五)近3年未受過刑事處罰;

  (六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時,且經(jīng)測試合格;

  (九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  四、申請投資主辦人應(yīng)具備什么條件?

  答:申請投資主辦人執(zhí)業(yè)證書,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)近3年未受過刑事處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

  (九)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

  (十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  五、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)應(yīng)具備什么條件?

  答:申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

  (十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  六、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)應(yīng)具備什么條件?

  答:申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

  (十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  七、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)應(yīng)具備什么條件?

  答:申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師),除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)年滿18周歲;

  (二)大學(xué)本科以上學(xué)歷;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

  (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (七)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (八)具有中華人民共和國國籍;

  (九)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;

  (十)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  八、申請保薦代表人資格應(yīng)具備什么條件?

  答:申請保薦代表人資格,除規(guī)定科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:

  (一)高中以上文化程度;

  (二)年滿18周歲;

  (三)具有完全民事行為能力;

  (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (五)近3年未受過刑事處罰;

  (六)近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;

  (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

  (八)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (九)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

  (十)近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;

  (十一)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

  (十二)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。