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2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固練習題

時間:2020-02-28 15:50:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、以下( )不屬于證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求。

  A.信息報送制度

  B.年報審計監(jiān)管

  C.季報審計監(jiān)管

  D.信息公開披露制度

  參考答案:C

  參考解析:對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括:一是信息報送制度;二是信息公開披露制;三是年報審計監(jiān)管。

  2、直接影響公司原股東利益,需要經(jīng)過股東大會特別批準的增資方式是( )。

  A.向原股東配售股份

  B.向不特定對象公開募集股份

  C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

  D.非公開發(fā)行股票

  參考答案:D

  參考解析:考非公開發(fā)行股票,也稱為定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益,需要經(jīng)過股東大會特別批準。

  3、一般情況下,關(guān)于發(fā)債機構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的條件,下面說法正確的是()。

  ①發(fā)債機構(gòu)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上

  ②發(fā)債機構(gòu)已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在5億美元以上

 、郯l(fā)債機構(gòu)經(jīng)兩家(含兩家)評級公司評級,其中至少應有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力

 、苋嗣駧艂庞眉墑e為AA級(或相當于AA級)

  A.②④

  B.①③④

  C.②③

  D.②③④

  參考答案:B

  參考解析:國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券應具備以下條件:第一,財務穩(wěn)健,資信良好,經(jīng)兩家以上(含兩家)評級公司評級,其中至少應有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力,人民幣債券信用級別為AA級(或相當于AA級)以上;第二,已為中國境內(nèi)項目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上,經(jīng)國務院批準予以豁免的除外;第三,所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金,投資項目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。

  4、按照基金的投資標的劃分,可將證券投資基金分為( )等。

  ①股票基金

 、趥

  ③混合型基金

 、茇泿攀袌龌

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

  參考答案:D

  參考解析:按基金的投資標的劃分,可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金等。股票基金是指以股票為主要投資對象的證券投資基金。債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金;旌闲突鹗侵竿瑫r投資于股票與債券的基金,該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同,風險收益差異較大。貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金,其投資對象期限較短,一般在1年以內(nèi),包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工具。

  5、根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有()。

 、僮罱迥赀B續(xù)盈利

 、诰哂辛己玫墓局卫頇C制

 、圩罱隂]有重大違法、違規(guī)行為

 、芎诵馁Y本充足率不低于3%

  A.①③

  B.①②

  C.①④

  D.②③

  參考答案:D

  參考解析:根據(jù)《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有:具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近三年連續(xù)盈利;貸款損失準備計提充足;風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

  6、我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為( )。

 、俅砦腥藦氖伦C券投資

  ②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

 、圪I賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

  ④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  參考答案:D

  參考解析:我國《證券法》規(guī)定,投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為:(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

  7、下列關(guān)于歐洲債券的說法中有誤的是()。

  A.指在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

  B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲,故被稱為歐洲債券

  C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

  D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的

  參考答案:C

  參考解析:歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲,故被稱為歐洲債券。歐洲債券可以在歐洲以外的國家發(fā)行,同時其發(fā)行面值也可以以歐元之外的其他貨幣來表示。事實上,大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的。目前,歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。

  8、關(guān)于金融期貨的套期保值功能,下列說法中錯誤的是( )。

  A.期貨交易之所以能夠套期保值,其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經(jīng)濟因素的制約和影響,從而它們的變動趨勢大致相同

  B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸,則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌,兩種頭寸盈虧恰好抵消,使套期保值者避免承擔風險損失

  C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失,于是買入期貨合約

  D.期貨交易的對象是標準化產(chǎn)品

  參考答案:C

  參考解析:多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失,于是買入期貨合約(建立期貨多頭)?疹^期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌,在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)。

  9、下列( )屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。

 、俟局卮鬀Q策參與權(quán)

 、诠举Y產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

  ③知情權(quán)

 、芴幹脵(quán)

 、輧(yōu)先認購權(quán)

  A.③④

  B.①②

  C.③⑤

  D.①④

  參考答案:B

  參考解析:公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)是《公司法》規(guī)定的普通股股東的基本權(quán)利。

  10、按照《公司法》規(guī)定,下列說法正確的是( )。

  A.公司股本超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上

  B.公司股本超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上

  C.公司股本不超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上

  D.公司股本不超過人民幣4億元的,向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上

  參考答案:A

  參考解析:我國《證券法》規(guī)定,公司申請股票上市的條件之一是:向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。