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2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》提升訓(xùn)練題

時(shí)間:2020-02-28 15:49:00   來(lái)源:無(wú)憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )。

  ①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者

 、谧鳛橹薪闄C(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用

 、圩C券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買方

  ④本身不是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

  A.①②

  B.②③

  C.②④

  D.③④

  參考答案:D

  參考解析:證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。

  2、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定,并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì),使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究,下面說(shuō)法正確的是( )。

  A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開(kāi)的

  B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架

  C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管

  D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒(méi)有影響

  參考答案:B

  參考解析:宏觀審慎監(jiān)管的研究主要從資本充足率的逆周期調(diào)整方面展開(kāi)的,是在信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的。隨著影子銀行的興起,宏觀審慎監(jiān)管不僅要對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管,還要對(duì)金融市場(chǎng)尤其是銀行間市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。A、C、D表述不正確。

  3、相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),資本市場(chǎng)最重要的組成部分是( )。

  A.主板市場(chǎng)

  B.中小板市場(chǎng)

  C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

  D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

  參考答案:A

  參考解析:相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)最重要的組成部分。中小板市場(chǎng)屬于主板市場(chǎng)。券商柜臺(tái)市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。

  4、根據(jù)利息支付方式的不同,金融債券可分為()和()。

  A.附息金融債券;貼現(xiàn)金融債券

  B.普通金融債券;累進(jìn)利息金融債券

  C.信用債券;擔(dān)保債券

  D.附有選擇權(quán)的債券;不附有選擇權(quán)的債券

  參考答案:A

  參考解析:根據(jù)利息支付方式的不同,金融債券可分為附息金融債券和貼現(xiàn)金融債券;根據(jù)發(fā)行條件的不同,金融債券可分為普通金融債券和累進(jìn)利息金融債券。

  5、下面關(guān)于憑證式國(guó)債的有關(guān)說(shuō)法正確的是()。

  1、各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債,仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售

  2、各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債,不可繼續(xù)發(fā)售

  3、憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式

  4、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額

  A.1、4

  B.1、3

  C.2、3

  D.1、3、4

  參考答案:D

  參考解析:各經(jīng)辦單位對(duì)在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購(gòu)買者提前兌取的憑證式國(guó)債,仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售,繼續(xù)發(fā)售的憑證式國(guó)債仍按面值售出;憑證式國(guó)債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式,因此,在收款憑證中除了注明投資者身份外,還須注明購(gòu)買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容;承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額,上報(bào)財(cái)政部及中國(guó)人民銀行。