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　　1)、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括( )。

　　1、市場價(jià)格

　　2、成交量

　　3、價(jià)和量的變化

　　4、完成變化所經(jīng)歷的時(shí)間

　　A.1

　　B.2、3

　　C.2、4

　　D.1、2、3、4

　　參考答案：D

　　參考解析：股票的市場行為可以有多種表現(xiàn)形式，其中股票的市場價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場行為最基本的表現(xiàn)形式。

　　2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.聯(lián)動(dòng)性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：B

　　參考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

　　3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是( )。

　　①每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家。

　　②私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%

　�、鬯侥蓟�金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對外提供擔(dān)保和貸款

　�、芩侥蓟�金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　參考答案：B

　　參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人，故③錯(cuò)誤。

　　4)、交易所市場發(fā)行國債的分銷時(shí)，下列說法正確的是()。

　　A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式

　　B.證券交易所為同一期(次)國債向承銷商提供同一承銷代碼

　　C.投資者通過交易所買入債券時(shí)，繳納傭金

　　D.通過證券交易所交易后，國債不會(huì)自動(dòng)過戶到客戶的賬戶內(nèi)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國債各自的承銷代碼，以便于場內(nèi)掛牌，B錯(cuò)誤;投資者在買人債券時(shí)，可免繳傭金，C錯(cuò)誤;買賣成交后，客戶認(rèn)購的國債自動(dòng)過戶至客戶的賬戶內(nèi)，D錯(cuò)誤。

　　5)、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為( )。

　　A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

　　D.行情顯示的前收盤價(jià)格

　　參考答案：B

　　參考解析：集合競價(jià)時(shí)，如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格。