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2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)測(cè)試題

時(shí)間:2020-02-28 15:45:00   來(lái)源:無(wú)憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1)、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括( )。

  1、市場(chǎng)價(jià)格

  2、成交量

  3、價(jià)和量的變化

  4、完成變化所經(jīng)歷的時(shí)間

  A.1

  B.2、3

  C.2、4

  D.1、2、3、4

  參考答案:D

  參考解析:股票的市場(chǎng)行為可以有多種表現(xiàn)形式,其中股票的市場(chǎng)價(jià)格、成交量、價(jià)和量的變化以及完成這些變化所經(jīng)歷的時(shí)間是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)形式。

  2)、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的( )。

  A.跨期性

  B.杠桿性

  C.聯(lián)動(dòng)性

  D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

  參考答案:B

  參考解析:考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念區(qū)分。

  3)、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法正確的是( )。

 、倜考易C券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家。

 、谒侥蓟鹱庸炯捌湎略O(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的,對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%

  ③私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

 、芩侥蓟鹱庸炯捌湎略O(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

  參考答案:B

  參考解析:私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款,不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人,故③錯(cuò)誤。

  4)、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí),下列說(shuō)法正確的是()。

  A.在實(shí)際運(yùn)作中,承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式

  B.證券交易所為同一期(次)國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼

  C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí),繳納傭金

  D.通過(guò)證券交易所交易后,國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)

  參考答案:A

  參考解析:證券交易所為每一承銷商確定當(dāng)期國(guó)債各自的承銷代碼,以便于場(chǎng)內(nèi)掛牌,B錯(cuò)誤;投資者在買(mǎi)人債券時(shí),可免繳傭金,C錯(cuò)誤;買(mǎi)賣(mài)成交后,客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債自動(dòng)過(guò)戶至客戶的賬戶內(nèi),D錯(cuò)誤。

  5)、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則,上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為( )。

  A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的

  B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

  C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

  D.行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格

  參考答案:B

  參考解析:集合競(jìng)價(jià)時(shí),如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則,上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格。