(單選題)會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期( )年。
A.1
B.3
C.6
D.8
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。
(多選題)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有( )。
A.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列條件：①申請目前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準;②具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;③符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好;⑤高級管理人員近2年內(nèi)來受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;⑥不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形;⑧近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形自有責任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制;⑨控股股東凈資產(chǎn)或者個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;⑩中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(判斷題)申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。
(單選題)會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起( )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
A.8
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。
(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有( )。
A.理事長、副理事長
B.監(jiān)事會主席、副主席
C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D.董事長、副董事長
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
(判斷題)會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。 ( )
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
