單選題
1. 下列關于買進看跌期權的說法，正確的是( )。
A.為鎖定現貨成本，規(guī)避標的資產價格風險，可考慮買進看跌期
B.為控制標的資產空頭風險，可考慮買進看跌期權
C.標的資產價格橫盤整理，適宜買進看跌期權
D.為鎖定現貨持倉收益，規(guī)避標的資產價格風險，適宜買進看跌期權
參考答案：D
2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為( )年的記賬式附息國債。
A.10
B.不低于10
C.6.5～10.25
D.5～10
參考答案：C
3. 道氏理論認為，趨勢的( )是確定投資的關鍵。
A.反轉點
B.起點
C.終點
D.黃金分割點
參考答案：A
4. 從期貨交易所與結算機構的關系來看，我國期貨結算機構屬于( )。
A.交易所與商業(yè)銀行共同組建的機構，附屬于交易所但相對獨立
B.交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的機構，完全獨立于交易所
C.交易所的內部機構
D.獨立的全國性的機構
參考答案：C
5. 關于期貨交易與現貨交易的區(qū)別，下列說法錯誤的是( )。
A.現貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的
B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種
C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時間的限制
D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品
參考答案：C
6、(單選題)下列關于股指期貨理論價格的說法中，正確的是()。
A.與股票指數股息率正相關
B.與市場無風險利率正相關
C.與股指期貨有效期負相關
D.與股票指數點位負相關
參考答案：B
參考解析：股指期貨理論價格的計算公式可表示為：F(t，T)=S(t)+s(t)·(r-d)·(T-t)/365=s(t)[1+(r-d)·(T—t)/365]。其中，t為所需計算的各項內容的時間變量;T代表交割時間;T—t就是t時刻至交割時的時間長度，通常以天為計算單位，而如果用1年的365天去除，(T—t)/365的單位顯然就是年了;s(t)為t時刻的現貨指數;F(t，T)表示T時交割的期貨合約在t時的理論價格(以指數表示);r為年利息率;d為年指數股息率。由以上公式可知，本題選B項。
7、(多選題)我國期貨客戶采用的下單方式包括()。
A.口頭下單
B.電話下單
C.書面下單
D.互聯(lián)網下單
參考答案：BCD
參考解析：目前，我國客戶的下單方式有書面下單、電話下單和互聯(lián)網下單三種。
8、(判斷題)期貨市場是一個高度組織化的市場，因此，不允許沒有實物的交易者賣出期貨合約。()
參考答案：B
參考解析：期貨交易采用雙向交易方式，交易者既可以買入建倉，即通過買入期貨合約開始交易;也可以賣出建倉，即通過賣出期貨合約開始交易。前者也稱為“買空”，后者也稱為“賣空”。
