【#期貨從業(yè)資格考試# #2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（3）#】®無憂考網(wǎng)整理“2020年期貨從業(yè)資格考試試題：法律法規(guī)（3）”供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！

　　(單選題)會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。

　　(多選題)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

　　C.高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

　　D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)目前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;③符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;⑤高級(jí)管理人員近2年內(nèi)來受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;⑥不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;⑦不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;⑧近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50%，對(duì)出現(xiàn)上述情形自有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;⑨控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元;⑩中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　(判斷題)申請(qǐng)期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。 ( )

　　參考答案：×

　　參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　(單選題)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(多選題)期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營利性組織中兼職的有( )。

　　A.理事長、副理事長

　　B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

　　C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

　　D.董事長、副董事長

　　參考答案：ABCD

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營利性組織中兼職。

　　(判斷題)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 ( )

　　參考答案：B

　　參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。