1.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)()。
A.由經(jīng)辦人員直接操作
B.經(jīng)辦人員直接操作，復(fù)核人員進(jìn)行復(fù)核
C.事先操作，事后備案
D.事先審批，事后復(fù)核
2.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會、投資決策機(jī)構(gòu)、自營業(yè)務(wù)部門三級體制設(shè)立，()是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種。
A.投資經(jīng)理
B.投資決策部門
C.自營業(yè)務(wù)部門
D.董事會
3.下列關(guān)于公司法律地位的說法，錯誤的是()。
A.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向總公司所在地的公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B.公司可以設(shè)立分公司和子公司
C.子公司具有法人資格，依法承擔(dān)民事責(zé)任
D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)
4.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得()的業(yè)務(wù)許可。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)具備的條件的說法，正確的是()。
A.由過半數(shù)以上的合伙人協(xié)商一致
B.有2個以上的合伙人
C.有書面或口頭合伙協(xié)議
D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資
6.具有國家意志性的社會規(guī)范是()。
A.道德規(guī)范
B.法
C.社會團(tuán)體規(guī)范
D.宗教規(guī)范
7.下列關(guān)于新合伙人入伙的說法，正確的是()。
A.訂立入伙協(xié)定后，原合伙人應(yīng)當(dāng)新合伙人如實(shí)告知原合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況
B.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議
C.新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
D.新合伙人入伙，與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，不得有其他約定
8.關(guān)于公開募集與非公開募集基金的區(qū)別，以下說法錯誤的是()。
A.基金非公開募集資金包括向不特定對象募集資金
B.公開募集基金的基金管理人，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立
C.基金公開募集資金包括向特定對象募集資金累計超過200人
D.基金非公開募集資金不得通過報刊、電臺、電視等方式向不特定對象宣傳推介
9.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價()進(jìn)行一次。
A.每半年
B.每年
C.每季度
D.每月
10.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過()的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
A.20%
B.15%
C.5%
D.10%
11.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守()的原則。
A.自愿、有償、各負(fù)其責(zé)
B.自愿、有償、誠實(shí)守信
C.義務(wù)、有償、誠實(shí)守信
D.義務(wù)、無償、各負(fù)其責(zé)
12.證券公司工作人員不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益，應(yīng)當(dāng)對()負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)。
A.在公開媒體上獲知的信息
B.以任何方式知悉的敏感信息
C.工作中獲得的任何信息
D.證券公司基本信息
13.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在()。
A.為客戶提供專門技能的有償服務(wù)上
B.責(zé)任承擔(dān)的方式上
C.出資方式上
D.擔(dān)保約定上
14.在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)機(jī)制中，滬股通可交易的股票不包括下列()范圍內(nèi)的股票。
A.上證180指數(shù)成分股
B.以外幣報價交易的B股股票
C.A+H股上市公司的證券交易所上市A股股票
D.上證380指數(shù)成分股
15.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則不包括()。
A.預(yù)見性原則
B.公平性原則
C.全面性原則
D.審慎性原則
16.下列關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的說法，錯誤的是()。
A.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司應(yīng)當(dāng)健全利益沖突防范機(jī)制，以公平參定與為原則，防范證券公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在參與股票質(zhì)押回購時可能發(fā)生的利益沖突
B.融入方持有股票在業(yè)績承諾股份補(bǔ)償協(xié)議履行完畢前，證券公司不得作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購
C.融出方為集合資產(chǎn)管理計劃的，可通過證券公司或其他第三方的信用增級措施保障融出方權(quán)益
D.融入方持有股票在業(yè)績承諾股份補(bǔ)償協(xié)議履行完畢前，證券公司不得允許定向資產(chǎn)管理客戶作為融出方參與相應(yīng)股票質(zhì)押回購
17.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以委托()為其通過投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。
A.具有豐富投資經(jīng)驗(yàn)的個人投資者
B.任何個人投資者
C.任何機(jī)構(gòu)投資者
D.符合一定條件的第三方機(jī)構(gòu)
18.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是()。
A.董事會
B.合規(guī)總監(jiān)
C.總經(jīng)理
D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
19.證券公司開展證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)()。
A.委派代表參與包銷決策過程，獨(dú)立發(fā)表意見
B.事前審核包銷決策預(yù)案，獨(dú)立發(fā)表意見
C.委派代表旁聽，記錄包銷決策過程，審核決策意見
D.事后審核包銷決策方案，獨(dú)立發(fā)表意見
20.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品()。
A.可投資集合信托資金計劃
B.可投資單一信托資金計劃
C.可投資私募證券投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品
D.可投資公募證券投資基金
【答案】D
【解析】本題考查從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求。
證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。
