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2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題(1)

時間:2019-11-11 17:29:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題(1)#】有時候,你必須一個人走,這不是孤獨(dú),而是選擇。我們時時刻刻都在選擇,你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了證券從業(yè)資格,就要朝著它勇敢向前,每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn),基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn),通過考試也就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。©無憂考網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問©無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

  第1題:以下選項(xiàng)中,具有法人資格的是()。

 、裼邢挢(zé)任公司

  Ⅱ股份有限公司

 、笞庸

  Ⅳ分公司

  A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C:Ⅰ、Ⅲ、ⅣD:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  解題思路:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

  本題考查的重點(diǎn):教材的教材的第一章第二節(jié):公司的種類

  第2題:以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為()。

  I.共益權(quán)

  II.自益權(quán)

  III.單獨(dú)股東權(quán)

  IV.少數(shù)股東權(quán)

  A:I、II、III

  B:III、IV

  C:I、II、III、IV

  D:II、IV

  答案:B

  解題思路:以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn),可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分,可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第二節(jié):有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

  第3題:按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。

  I.訂立章程

  II.發(fā)起人認(rèn)購股份

  III.募股程序

  IV.召開創(chuàng)立大會

  A:I、III、IV

  B:II、III

  C:I、IV

  D:I、II、III、IV

  答案:D

  解題思路:按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定,股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第二節(jié):股份有限公司的設(shè)立方式與程序第4題:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A:10%

  B:15%

  C:20%

  D:25%

  答案:D

  解題思路:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時,所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第二節(jié):公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

  第5題:證券交易的原則不包括()。

  A:公開原則

  B:利益化原則

  C:公平原則

  D:公正原則

  答案:B

  解題思路:證券交易的原則包括公開、公平、公正。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):證券發(fā)行和交易的“三公”原則

  第6題:投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

 、翊砦腥藦氖伦C券投資

  Ⅱ與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

 、罄脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

 、糍I賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

  A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D:Ⅱ、Ⅲ

  答案:C

  解題思路:證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu),投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為:代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

  第7題:虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

  I.國家工作人員

  II.證券交易所從業(yè)人員

  III.證券業(yè)協(xié)會工作人員

  IV.新聞傳播媒介從業(yè)人員

  A:I、II、III、IV

  B:III、IV

  C:I、III

  D:II、III、IV

  答案:A

  解題思路:虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括:國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

  第8題:下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A:申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

  B:申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

  C:申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

  D:申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

  答案:D

  解題思路:《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定,發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

  第9題:有甲、乙、丙、丁四個投資者,均申報(bào)買進(jìn)X股票,申報(bào)價格和申報(bào)時間分別為:甲的買進(jìn)價為10.70元,時間是13:35;乙的買進(jìn)價為10.40元,時間是13:40;丙的買進(jìn)價為10.75元,時間是13:55;丁的買進(jìn)價為10.40元,時間是14:00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。

  A:甲、乙、丙、丁

  B:丙、甲、乙、丁

  C:丙、甲、丁、乙

  D:丁、乙、甲、丙

  答案:B

  解題思路:證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價格買入申報(bào),丙價、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間,乙優(yōu)先于丁。因此,總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

  第10題:首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A:2

  B:3

  C:4

  D:5

  答案:C

  解題思路:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):股票上市的條件、申請和公告

  第11題:公司申請公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。A:5000萬元

  B:8000萬元

  C:1億元

  D:2億元

  答案:A

  解題思路:公司申請公司債券上市交易,公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):債權(quán)上市的條件和申請

  第12題:下列行為中,不屬于內(nèi)幕交易的是()。

  A:知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

  B:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

  C:知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

  D:與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

  答案:D

  解題思路:內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為:(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):內(nèi)幕交易行為

  第13題:下列選項(xiàng)中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

  I.違背客戶的委托為其買賣證券

  II.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

  III.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券

  IV.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

  A:I、II

  B:III、IV

  C:II、III、IV

  D:I、II、III、IV

  答案:D

  解題思路:在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

  第14題:根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。

  I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

  II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬元

  III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

  IV交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

  A:I、II、III

  B:II、III、IV

  C:I、III、IV

  D:I、II、IV

  答案:C

  解題思路:II項(xiàng)的正確表述為:公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第三節(jié):上市公司收購的概念和方式

  第15題:召開基金份額持有人大會,至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。

  A:70%

  B:50%

  C:30%

  D:10%

  答案:B

  解題思路:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  本題考查的重點(diǎn):教材的第一章第四節(jié):基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)