2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題（1）

時(shí)間：2019-11-11 17:29:00 來源：無憂考網(wǎng) [字體：小中大]

【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題（1）#】有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。©無憂考網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試高頻考題（1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問©無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　第1題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是()。

　�、裼邢挢�(zé)任公司

　　Ⅱ股份有限公司

　�、笞庸�

　�、舴止�

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、ⅣD：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第一章第二節(jié)：公司的種類

　　第2題：以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為()。

　　I.共益權(quán)

　　II.自益權(quán)

　　III.單獨(dú)股東權(quán)

　　IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A：I、II、III

　　B：III、IV

　　C：I、II、III、IV

　　D：II、IV

　　答案：B

　　解題思路：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

　　第3題：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括()。

　　I.訂立章程

　　II.發(fā)起人認(rèn)購股份

　　III.募股程序

　　IV.召開創(chuàng)立大會

　　A：I、III、IV

　　B：II、III

　　C：I、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序第4題：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的()。A：10%

　　B：15%

　　C：20%

　　D：25%

　　答案：D

　　解題思路：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

　　第5題：證券交易的原則不包括()。

　　A：公開原則

　　B：利益化原則

　　C：公平原則

　　D：公正原則

　　答案：B

　　解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

　　第6題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。

　�、翊砦腥藦氖伦C券投資

　　Ⅱ與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　�、罄脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　�、糍I賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

　　第7題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。

　　I.國家工作人員

　　II.證券交易所從業(yè)人員

　　III.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　IV.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A：I、II、III、IV

　　B：III、IV

　　C：I、III

　　D：II、III、IV

　　答案：A

　　解題思路：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

　　第8題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。A：申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

　　B：申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

　　C：申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D：申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

　　答案：D

　　解題思路：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

　　第9題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)。

　　A：甲、乙、丙、丁

　　B：丙、甲、乙、丁

　　C：丙、甲、丁、乙

　　D：丁、乙、甲、丙

　　答案：B

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

　　第10題：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A：2

　　B：3

　　C：4

　　D：5

　　答案：C

　　解題思路：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：股票上市的條件、申請和公告

　　第11題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。A：5000萬元

　　B：8000萬元

　　C：1億元

　　D：2億元

　　答案：A

　　解題思路：公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：債權(quán)上市的條件和申請

　　第12題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。

　　A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

　　C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

　　D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　答案：D

　　解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：內(nèi)幕交易行為

　　第13題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。

　　I.違背客戶的委托為其買賣證券

　　II.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　III.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　IV.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A：I、II

　　B：III、IV

　　C：II、III、IV

　　D：I、II、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

　　第14題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。

　　I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上

　　IV交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：I、II、IV

　　答案：C

　　解題思路：II項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。