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2019年基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點:守法合規(guī)

時間:2019-08-01 11:27:00   來源:無憂考網     [字體: ]
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  守法合規(guī)

  一、守法合規(guī)的含義

  守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求,其所調整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。其目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為,或者為他人違法違規(guī)的行為提供幫助。

  守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”,除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指規(guī)范證券投資基金領域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章,還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機構的章程、內部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀律等行為規(guī)范。

  二、守法合規(guī)的基本要求

  守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,積極配合監(jiān)管,主動向監(jiān)管機構提供違法違規(guī)的線索,舉報違法違規(guī)的行為。

  1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

  守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范。我國有關基金從業(yè)人員的法律法規(guī)等行為規(guī)范,散見于不同層次的規(guī)范性文件之中,而且不同的規(guī)范所適用的主體范圍也有所不同。所以,基金從業(yè)人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范,領會其內容實質,防止因為對法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。

  對于基金機構而言,一方面,要注重培養(yǎng)從業(yè)人員的守法合規(guī)意識,強化工作流程管理,完善各項規(guī)章制度,在機構內部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化;另一方面,要建立健全重視法律法規(guī)等行為規(guī)范、學習和運用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項機制,為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件。

  2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

  基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎上,要自覺遵守這些規(guī)范。具體而言,包括以下要求:

  (1)基金從業(yè)人員應當嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范,當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時,應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。

  (2)基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。

  (3)基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。

  (4)負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員,要忠實履行自己的監(jiān)督職責,及時發(fā)現并制止違法違規(guī)行為,防止違法違規(guī)行為造成更加嚴重的后果。

  (5)普通的基金從業(yè)人員,盡管不負有監(jiān)督職責,但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現違法違規(guī)的行為,應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告。