【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)#】把工作當(dāng)事業(yè)，把備考當(dāng)工作考核，認(rèn)真，是一種態(tài)度，這樣便不愁拿證了。®無(wú)憂考網(wǎng)為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注®無(wú)憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！

　　考點(diǎn)：其他業(yè)務(wù)

　　1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

　　(1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

　　(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。

　　(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

　　(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

　　2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

　　4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

　　5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　6.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　7.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　9.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3

　　10.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%