單項(xiàng)選擇題
1、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。
A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求
參考答案：B
2、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國證監(jiān)會
D.客戶
參考答案：A
3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失勞動能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。
A.2
B.3
C.6
D.12
參考答案：C
4、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
參考答案：B
5、國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者()。
A.保障基金
B.風(fēng)險基金
C.儲備基金
D.準(zhǔn)備基金
參考答案：A
單項(xiàng)選擇題
1、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同()制定。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院財政部門
參考答案：D
2、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起()個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
3、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的說法，錯誤的是()。
A.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
B.客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容
C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案后方生效
參考答案：D
4、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
5、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。
A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
參考答案：A
