2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》強(qiáng)化習(xí)題(3)
時(shí)間:2019-07-23 14:36:00 來(lái)源:無(wú)憂考網(wǎng) [字體:小 中 大]
單項(xiàng)選擇題
1.我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。
A.2003年7月1日B.2003年9月1日C.2008年10月1日D.2008年4月30日
2.期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出()。
A.錯(cuò)誤指令B.交易指令C.錯(cuò)誤信息D.交易信息
3.境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支,應(yīng)當(dāng)符合()有關(guān)規(guī)定。
A.國(guó)家外匯管理B.國(guó)際外匯法規(guī)C.國(guó)家期貨管理D.國(guó)際期貨規(guī)定
4.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得();其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A.隱瞞、欺詐和阻礙B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C.拒絕、阻礙和隱瞞D.拒絕、欺詐和隱瞞
5.期貨交易所的管理辦法由()制定。
A.全國(guó)人大常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院法制辦
C.人民法院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6.期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.20日B.30日C.2個(gè)月D.3個(gè)月
7.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。
A.該客戶B.期貨交易所
C.期貨交易所和該客戶按比例D.期貨交易所和該客戶共同連帶
8.會(huì)員在期貨交易中違約,當(dāng)保證金不足時(shí),期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)()。
A.請(qǐng)求權(quán)B.追償權(quán)C.代位權(quán)D.質(zhì)押權(quán)
9.在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是()。
A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同()制定。
A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
參考答案:1.A2.B3.A4.C5.D6.C7.A8.B9.C10.D
單項(xiàng)選擇題
1.期貨交易所實(shí)施的下列行為中,不屬于其職責(zé)的是()。
A.監(jiān)管會(huì)員及客戶B.指定交割倉(cāng)庫(kù)
C.指定期貨保證金存管銀行D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
2.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起()內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A.3日B.5日C.10日D.30日
3.期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。
A.變更交易所名稱B.期貨交易所分立
C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
4.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。
A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()人。
A.3B.5C.7D.15
6.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的__,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的__,不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。()
A.30%;30%B.30%;50%C.50%:30%D.50%;50%
7.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到__以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()
A.3%:3%B.3%;5%C.5%:3%D.5%;5%
8.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日B.30日C.60日D.90日
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20
10.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司()以上股權(quán),或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A.3%B.5%C.7%D.15%
參考答案:1.D2.C3.D4.D5.D6.D7.D8.B9.D10.B
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