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2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案:基金法律法規(guī)(鞏固練習(xí)3)

時(shí)間:2019-04-25 16:07:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

  A、二分之一

  B、三分之一

  C、三分之二

  D、四分之三

  正確答案:C

  【解析】轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

  2、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  A、[5%]

  B、[10%]

  C、[25%]

  D、[30%]

  正確答案:C

  【解析】不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

  3、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法,正確的是()。

  A、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

  B、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

  C、基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

  D、以上都正確

  正確答案:D

  【解析】基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查,也包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查,基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

  4、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

  A、每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

  B、從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和億戶資金劃轉(zhuǎn)

  C、對交易異常行為進(jìn)行定義,并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、檢測和分析

  D、以上都正確

  正確答案:B

  【解析】選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

  5、EFT基金管理人()會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購贖回清單。

  A、每一交易日開市前

  B、每一交易日開市后

  C、每一交易日閉市前

  D、每一交易日閉市后

  正確答案:A

  【解析】EFT基金管理人每一交易日開市前會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況,公布證券申購贖回清單。

  6、基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向()負(fù)責(zé)。

  A、董事會

  B、管理層

  C、董事長

  D、股東會

  正確答案:D

  【解析】基金管理人設(shè)監(jiān)事會,監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。

  7、公開披露的基金信息不包括()。

  A、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

  B、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

  C、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

  D、證券投資業(yè)績預(yù)測

  正確答案:D

  【解析】公開披露的基金信息包括:①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

  8、()在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí),有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

  A、證券業(yè)協(xié)會

  B、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

  C、基金業(yè)協(xié)會

  D、監(jiān)控中心

  正確答案:B

  【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí),有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。

  9、基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告通常不包括()。

  A、年報(bào)

  B、季報(bào)

  C、周報(bào)

  D、月報(bào)

  正確答案:C

  【解析】財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

  10、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以()。

  A、列席公司相關(guān)會議

  B、兼任公司理事

  C、任免公司總經(jīng)理

  D、兼任其他基金公司董事會成員

  正確答案:A

  【解析】根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以列席公司相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告、建議職能。