【#證券從業(yè)資格考試# #2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司信息隔離墻制度#】所有的成功都來(lái)自于行動(dòng)，只有付諸行動(dòng)，才能一步步走向成功。®無(wú)憂考網(wǎng)整理“2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券公司信息隔離墻制度”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)請(qǐng)?jiān)L問(wèn)®無(wú)憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。

　　證券公司信息隔離墻制度

　　(一)信息隔離墻的一般規(guī)定

　　證券公司管理敏感信息的基本(核心)原則：需知原則

　　敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉，有需要方享有知情權(quán)。證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，包括但不限于：

　　(1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對(duì)工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密;

　　(2)加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動(dòng)化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全;

　　(3)對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測(cè);

　　(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。物理隔離及系統(tǒng)隔離

　　證券公司應(yīng)當(dāng)確保保密側(cè)業(yè)務(wù)與公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)之間的辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備封閉和相互獨(dú)立，信息系統(tǒng)相互獨(dú)立或?qū)崿F(xiàn)邏輯隔離。

　　(二)信息隔離墻管理

　　各層級(jí)人員的職責(zé)

　　1.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)終責(zé)任;

　　2.各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任;

　　3.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任;

　　4.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢(xún)和培訓(xùn)等職責(zé)。

　　跨越信息隔離墻管理

　　證券公司公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務(wù)并接觸內(nèi)幕信息的，或公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動(dòng)接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

　　【墻上人員】因履行管理職責(zé)需要知悉內(nèi)幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。

　　(三)證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求

　　1.觀察名單

　　證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

　　觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。

　　觀察名單并不影響證券公司正常開(kāi)展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。

　　進(jìn)入時(shí)點(diǎn)：證券公司開(kāi)展保密側(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與客戶(hù)發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn)(較早者)，將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。

　　當(dāng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)某一上市公司股票持有量占其已發(fā)行股份—定比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證券列入觀察名單，必要時(shí)列入限制名單。

　　2.限制名單

　　證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。

　　進(jìn)入時(shí)點(diǎn)(重點(diǎn))

　�、贀�(dān)任首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷(xiāo)商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開(kāi)之日;

　　②擔(dān)任上市公司股權(quán)類(lèi)、債權(quán)類(lèi)再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日。

　　證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。

　　對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)。