1、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類可以分為()。
A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金
B.公司型基金、合伙型基金
C.并購基金、不動產(chǎn)基金
D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金
正確答案是：A
解析
股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金。(A項不符合題意)
股權(quán)投資基金按組織形式分類分為：公司型基金、合伙型基金、契約型基金。(B項不符合題意)
根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金。(CD項不符合題意)
2、我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以()和外幣股權(quán)投資基金為主。
A.創(chuàng)業(yè)投資基金
B.基礎(chǔ)設(shè)施基金
C.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金
D.外資人民幣股權(quán)投資基金
正確答案是：D
解析
我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金為主。2009年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且優(yōu)勢越來越大。
3、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是()。
A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體
B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣
C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金
D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出
正確答案是：A
解析
A項，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。BCD表述正確。
相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣;外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金;外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出。
4.基金銷售機(jī)構(gòu)是()機(jī)構(gòu)。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
【答案及解析】C
受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。
5.我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在()登記成為基金管理人。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案及解析】B
我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。
6.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下()條件。
A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)
D.以上都對
【答案及解析】D
7.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括()等。
A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司
B.保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)
D.以上都是
【答案及解析】D
目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等。
8.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的()作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價值和收入
C.資本和資產(chǎn)價值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。
9.基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。
A.特定對象確定
B.投資者適當(dāng)性審查
C.基金推介及合格投資者確認(rèn)
D.以上都對
【答案及解析】D
基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
10.實務(wù)中()通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
�、�.信托計劃Ⅱ.資管計劃
�、�.契約型基金Ⅳ.公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務(wù)，由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。
11.對于有限責(zé)任的公司型基金，投資者人數(shù)的高限制是()人。
A.10
B.20
C.50
D.200
【答案及解析】C
目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：
(1)公司型基金：有限公司不超過50人。
12.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成()。
A.公開發(fā)行
B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行
D.未成功發(fā)行
【答案及解析】A
如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成公開發(fā)行。
13.基金拆分主要包括()。
A.收益權(quán)拆分和分配權(quán)拆分
B.份額拆分和收益權(quán)拆分
C.份額拆分和分配權(quán)拆分
D.收益權(quán)拆分和風(fēng)險拆分
【答案及解析】B
基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。
