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2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案:私募股權(quán)投資(備考3)

時間:2019-02-21 13:33:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  1、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類可以分為()。

  A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

  B.公司型基金、合伙型基金

  C.并購基金、不動產(chǎn)基金

  D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金

  正確答案是:A

  解析

  股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金。(A項不符合題意)

  股權(quán)投資基金按組織形式分類分為:公司型基金、合伙型基金、契約型基金。(B項不符合題意)

  根據(jù)投資領(lǐng)域不同,股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金。(CD項不符合題意)

  2、我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以()和外幣股權(quán)投資基金為主。

  A.創(chuàng)業(yè)投資基金

  B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

  C.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

  D.外資人民幣股權(quán)投資基金

  正確答案是:D

  解析

  我國股權(quán)投資基金業(yè)在發(fā)展早期以外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金為主。2009年以后,內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金,人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金,且優(yōu)勢越來越大。

  3、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金,表述錯誤的是()。

  A.外幣股權(quán)投資基金既可以在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體,也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體

  B.相對于人民幣股權(quán)投資基金而言,投資幣種為外幣

  C.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立,主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金

  D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中,通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象,并在境外完成項目的投資退出

  正確答案是:A

  解析

  A項,外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體,其經(jīng)營實體注冊在境外。BCD表述正確。

  相對于人民幣股權(quán)投資基金而言,投資幣種為外幣;外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立,主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金;外幣股權(quán)投資基金在投資過程中,通常在中國境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象,并在境外完成項目的投資退出。

  4.基金銷售機(jī)構(gòu)是()機(jī)構(gòu)。

  A.直接募集

  B.間接募集

  C.受托募集

  D.以上都是

  【答案及解析】C

  受托募集機(jī)構(gòu)是指基金銷售機(jī)構(gòu)。

  5.我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為,需要在()登記成為基金管理人。

  A.中國證監(jiān)會

  B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

  C.中國證券業(yè)協(xié)會

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會

  【答案及解析】B

  我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為,需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

  6.銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動,需滿足以下()條件。

  A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

  B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

  C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

  D.以上都對

  【答案及解析】D

  7.目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括()等。

  A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司

  B.保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  C.獨立基金銷售機(jī)構(gòu)

  D.以上都是

  【答案及解析】D

  目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

  8.股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力,應(yīng)以一定的()作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。

  A.資本和收入

  B.資產(chǎn)價值和收入

  C.資本和資產(chǎn)價值

  D.以上都不對

  【答案及解析】B

  股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù),判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的能力,應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標(biāo)準(zhǔn),并且對投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險能力進(jìn)行測試。

  9.基金募集過程中,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)()等相關(guān)責(zé)任。

  A.特定對象確定

  B.投資者適當(dāng)性審查

  C.基金推介及合格投資者確認(rèn)

  D.以上都對

  【答案及解析】D

  基金募集過程中,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

  10.實務(wù)中()通常均不作為課稅主體,也無代扣代繳個稅的法定義務(wù),由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

 、.信托計劃Ⅱ.資管計劃

 、.契約型基金Ⅳ.公司型基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案及解析】A

  實務(wù)中,信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體,也無代扣代繳個稅的法定義務(wù),由投資者自行繳納相應(yīng)稅收。

  11.對于有限責(zé)任的公司型基金,投資者人數(shù)的高限制是()人。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.200

  【答案及解析】C

  目前,我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下:

  (1)公司型基金:有限公司不超過50人。

  12.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn),無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn),都將構(gòu)成()。

  A.公開發(fā)行

  B.非公開發(fā)行

  C.成功發(fā)行

  D.未成功發(fā)行

  【答案及解析】A

  如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn),無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn),都將構(gòu)成公開發(fā)行。

  13.基金拆分主要包括()。

  A.收益權(quán)拆分和分配權(quán)拆分

  B.份額拆分和收益權(quán)拆分

  C.份額拆分和分配權(quán)拆分

  D.收益權(quán)拆分和風(fēng)險拆分

  【答案及解析】B

  基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。