1. 下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有( )。
A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財務負責人、營業(yè)部負責人
D.期貨公司首席風險官
2. 下列人員中不得擔任期貨公司監(jiān)事的有( )。
A.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人
B.5年內(nèi)因違法行為被解除職務的證券公司董事
C.5年內(nèi)因違紀行為被撤銷資格的注冊會計師
D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務的資產(chǎn)評估機構(gòu)專業(yè)人員
3. 在期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員任職資格的申請與核準中，存在著推薦人制度。下列關于推薦人的描述，正確的有( )。
A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員
B.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人
C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員
D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層
4. 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列( )情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
A.未按規(guī)定參加資格年檢的
B.未通過資格年檢的
C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的
D.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的
5. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，( )。
A.予以警告
B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款
C.撤銷任職資格
D.情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格
6. 期貨從業(yè)人員必須遵守( )。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會的規(guī)定
C.期貨交易所的自律規(guī)則
D.相關法律、行政法規(guī)
7. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員可以依法向( )報告。
A.中國證監(jiān)會
B.公安機關或者檢察院
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.新聞媒體
8. 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括( )。
A.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
B.加強期貨公司內(nèi)部控制和風險管理
C.維護期貨投資者合法權益
D.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
9. 期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有( )。
A.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則
B.在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
C.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
D.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
10. 下列各項屬于首席風險官對取得全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有( )。
A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務相適應的結(jié)算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行
B.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形
C.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險
D.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結(jié)算權利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
參考答案：
1.B,C,D2.B,C,D3.B,C4.A,B,C5.B,D
6.A,B,C,D7.A,C8.A,B,C,D9.A,B,D10.A,D
