1、關(guān)于非公開募集基金，說法錯誤的是()。
A、合格投資者累計不得超過二百人
B、可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介
C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集
D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同
2、下列投資者不能視為合格投資者的是()。
A、社會保障基金
B、慈善基金
C、最近3年個人年均收入30萬元的個人
D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
3、對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，應(yīng)當(dāng)向()報告。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、證券業(yè)協(xié)會
D、基金業(yè)協(xié)會
4、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，()對基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查，出具合規(guī)意見書。
A、證監(jiān)局
B、證監(jiān)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員或督察長
5、對公募基金信息披露的要求，說法錯誤的是()。
A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料
C、應(yīng)保證投資人實(shí)時了解基金投資組合的信息
D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露
6、確�；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付是()的法定義務(wù)。
A、基金銷售機(jī)構(gòu)
B、基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C、基金份額登記機(jī)構(gòu)
D、基金投資顧問機(jī)構(gòu)
7、如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過()，則應(yīng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。
A、100人
B、150人
C、200人
D、250人
8、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
A、3個月
B、4個月
C、5個月
D、6個月
9、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()萬元。
A、1000
B、10000
C、3000
D、5000
10、設(shè)立基金管理公司，擬任高級管理人員、專業(yè)人員不少于()人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
A、10
B、15
C、20
D、50
11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是()。
A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
B、取得基金從業(yè)資格
C、通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試
D、最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
12、()利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。
A、基金發(fā)起人
B、基金份額持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，應(yīng)由()核準(zhǔn)。
A、基金業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會會同銀監(jiān)會
D、證券業(yè)協(xié)會
14、基金托管人出現(xiàn)()情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。
A、連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)
B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)
C、違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
D、在履行法定職責(zé)時存在失誤
15、非公開募集基金的基金管理人只需向()登記即可。
A、中國證監(jiān)會
B、基金業(yè)協(xié)會
C、中國銀監(jiān)會
D、中國保監(jiān)會
16、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利，說法正確的是()。
A、查閱全部基金投資資料
B、管理基金資產(chǎn)
C、托管基金財產(chǎn)
D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額
17、下列關(guān)于基金份額持有人大會的召開，說法錯誤的是()。
A、基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決
B、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開
C、基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開
D、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項
18、狹義的基金監(jiān)管是指()依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。
A、基金管理人員
B、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、基金行業(yè)自律組織
D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門
19、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是()。
A、政府監(jiān)管為核心
B、行業(yè)自律為紐帶
C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體
D、社會監(jiān)督為補(bǔ)充
20、狹義的監(jiān)管方式不包括()。
A、對基金機(jī)構(gòu)的審核注冊
B、對基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C、對基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置
D、對基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置
21、()是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。
A、保護(hù)投資人合法權(quán)益
B、規(guī)范證券投資基金活動
C、規(guī)范監(jiān)管措施
D、促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展
22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、企業(yè)會員
B、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
C、普通會員、企業(yè)會員、觀察會員、特別會員
D、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員
23、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、理事會
D、全體會員組成的會員大會
24、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是()。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會
C、基金業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
25、我國基金市場的監(jiān)管主體是()。
A、中國保監(jiān)會
B、中國基金業(yè)協(xié)會
C、中國銀監(jiān)會
D、中國證監(jiān)會
26、下列不屬于證監(jiān)局的職責(zé)的是()。
A、公司治理和內(nèi)部控制
B、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管
C、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對證券投資基金的日常監(jiān)管
D、負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
27、()有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。
A、基金業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、中國保監(jiān)會
D、中國銀監(jiān)會
28、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A、2
B、3
C、4
D、5
29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。
A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
B、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁
C、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。
A、外資企業(yè)
B、獨(dú)資企業(yè)
C、公司企業(yè)
D、合伙企業(yè)
31、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、6個月
32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列()投資活動。
A、買賣股票
B、買賣國債
C、買賣企業(yè)債券
D、買賣地產(chǎn)
33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是()。
A、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露
B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
D、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
34、我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。
A、信息披露
B、備案
C、托管
D、募集
參考答案及解析：
1、【正確答案】B
【答案解析】本題考查對于非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度;禁止公開宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任
2、【正確答案】C
【答案解析】本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查非公開募集基金的備案。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書
5、【正確答案】C
【答案解析】本題考查對公開募集基金信息披露的監(jiān)管�；鸸芾砣�、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性�；鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料
6、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)。基金銷售支付機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)：(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付;(2)確�；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付
7、【正確答案】C
【答案解析】本題考查公開募集基金的注冊�！蹲C券投資基金法》所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金注冊的審查。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由
9、【正確答案】B
【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
10、【正確答案】B
【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
11、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;(3)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰
12、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則�；鸱蓊~持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則
13、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
14、【正確答案】C
【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
15、【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記。我國對于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可
16、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金份額持有人的法定權(quán)利�；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余財產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會;(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料
17、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金份額持有人大會的召開�；鸱蓊~持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開
18、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理
19、【正確答案】C
【答案解析】本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局
20、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管體系。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場進(jìn)入準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件
22、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成。基金行業(yè)協(xié)會會員包括：普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員
23、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成�；饦I(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會
24、
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實(shí)施監(jiān)督管理
26、【正確答案】C
【答案解析】本題考查證監(jiān)局的職責(zé)。各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
27、【正確答案】B
【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
29、【正確答案】B
【答案解析】本題考查公正原則。公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金管理人的法定組織形式。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任
31、【正確答案】A
【答案解析】本題考查中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
32、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金的投資與交易行為的限制。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(1)承銷證券;(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他活動
33、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);(5)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。
34、【正確答案】D
【答案解析】本題考查對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。
