2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案:基金法律法規(guī)(預(yù)習(xí)3)
時(shí)間:2018-12-19 15:42:00 來(lái)源:無(wú)憂(yōu)考網(wǎng) [字體:小 中 大]
1、關(guān)于非公開(kāi)募集基金,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人
B、可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介
C、應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集
D、應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同
2、下列投資者不能視為合格投資者的是()。
A、社會(huì)保障基金
B、慈善基金
C、最近3年個(gè)人年均收入30萬(wàn)元的個(gè)人
D、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
3、對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、基金業(yè)協(xié)會(huì)
4、依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定,()對(duì)基金管理人的基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。
A、證監(jiān)局
B、證監(jiān)會(huì)
C、基金業(yè)協(xié)會(huì)
D、基金管理人負(fù)責(zé)銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
5、對(duì)公募基金信息披露的要求,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性
B、應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料
C、應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息
D、應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露
6、確;痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付是()的法定義務(wù)。
A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)
C、基金份額登記機(jī)構(gòu)
D、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
7、如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)(),則應(yīng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。
A、100人
B、150人
C、200人
D、250人
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
A、3個(gè)月
B、4個(gè)月
C、5個(gè)月
D、6個(gè)月
9、在我國(guó),擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()萬(wàn)元。
A、1000
B、10000
C、3000
D、5000
10、設(shè)立基金管理公司,擬任高級(jí)管理人員、專(zhuān)業(yè)人員不少于()人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
A、10
B、15
C、20
D、50
11、下列不符合基金經(jīng)理的任職條件的是()。
A、具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷
B、取得基金從業(yè)資格
C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試
D、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門(mén)的行政處罰
12、()利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則。
A、基金發(fā)起人
B、基金份額持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
13、商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,應(yīng)由()核準(zhǔn)。
A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同銀監(jiān)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、基金托管人出現(xiàn)()情形時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可取消其托管資格。
A、連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)
B、履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)
C、違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的
D、在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤
15、非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向()登記即可。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、基金業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
16、關(guān)于基金份額持有人的權(quán)利,說(shuō)法正確的是()。
A、查閱全部基金投資資料
B、管理基金資產(chǎn)
C、托管基金財(cái)產(chǎn)
D、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額
17、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi),說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決
B、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)
C、基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)
D、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)
18、狹義的基金監(jiān)管是指()依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A、基金管理人員
B、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C、基金行業(yè)自律組織
D、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門(mén)
19、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、政府監(jiān)管為核心
B、行業(yè)自律為紐帶
C、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體
D、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充
20、狹義的監(jiān)管方式不包括()。
A、對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)
B、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查
C、對(duì)基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置
D、對(duì)基金機(jī)構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置
21、()是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)。
A、保護(hù)投資人合法權(quán)益
B、規(guī)范證券投資基金活動(dòng)
C、規(guī)范監(jiān)管措施
D、促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展
22、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員分為()。
A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、企業(yè)會(huì)員
B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
C、普通會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
D、企業(yè)會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
23、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、理事會(huì)
D、全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
24、負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是()。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、基金業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是()。
A、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
26、下列不屬于證監(jiān)局的職責(zé)的是()。
A、公司治理和內(nèi)部控制
B、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管
C、指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管
D、負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
27、()有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。
A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
A、2
B、3
C、4
D、5
29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。
A、要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
B、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上,對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁
C、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為
D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者()擔(dān)任。
A、外資企業(yè)
B、獨(dú)資企業(yè)
C、公司企業(yè)
D、合伙企業(yè)
31、連續(xù)()沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。
A、3年
B、1年
C、2年
D、6個(gè)月
32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列()投資活動(dòng)。
A、買(mǎi)賣(mài)股票
B、買(mǎi)賣(mài)國(guó)債
C、買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券
D、買(mǎi)賣(mài)地產(chǎn)
33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是()。
A、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露
B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
34、我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在()環(huán)節(jié)。
A、信息披露
B、備案
C、托管
D、募集
參考答案及解析:
1、【正確答案】B
【答案解析】本題考查對(duì)于非公開(kāi)募集基金募集行為的監(jiān)管。我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié),主要體現(xiàn)為:確立合格投資者制度;禁止公開(kāi)宣傳推介;規(guī)范基金合同必備條款并強(qiáng)化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任
2、【正確答案】C
【答案解析】本題考查對(duì)非公開(kāi)募集基金募集對(duì)象的限制。下列投資者視為合格投資者:(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金。(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查非公開(kāi)募集基金的備案。非公開(kāi)募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
4、【正確答案】D
【答案解析】本題考查對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定,基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷(xiāo)售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
5、【正確答案】C
【答案解析】本題考查對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推渌鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料
6、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù);痄N(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)的法定義務(wù):(1)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付;(2)確;痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付
7、【正確答案】C
【答案解析】本題考查公開(kāi)募集基金的注冊(cè)。《證券投資基金法》所稱(chēng)公開(kāi)募集基金,包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金注冊(cè)的審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查,做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由
9、【正確答案】B
【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司,注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
10、【正確答案】B
【答案解析】本題考查設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的人員,擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格
11、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格;鸾(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件:(1)取得基金從業(yè)資格;(2)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;(3)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;(4)沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;(5)最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰
12、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則。基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則
13、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
14、【正確答案】C
【答案解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
15、【正確答案】B
【答案解析】本題考查非公開(kāi)募集基金的基金管理人的登記。我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可
16、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金份額持有人的法定權(quán)利;鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利:(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權(quán)利。公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
17、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi);鸱蓊~持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),也可以采取通信等方式召開(kāi)
18、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管,一般專(zhuān)指行政監(jiān)管,即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理
19、【正確答案】C
【答案解析】本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局
20、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管體系。狹義的監(jiān)管方式,也稱(chēng)為監(jiān)管措施,通常不包括市場(chǎng)進(jìn)入準(zhǔn)入監(jiān)管,而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施
21、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件
22、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成;鹦袠I(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括:普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員
23、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成;饦I(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
24、
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作
25、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體,依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理
26、【正確答案】C
【答案解析】本題考查證監(jiān)局的職責(zé)。各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管,主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級(jí)管理人員、基金銷(xiāo)售行為、開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
27、【正確答案】B
【答案解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料
28、【正確答案】B
【答案解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi),一般工作人員離職后2年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職
29、【正確答案】B
【答案解析】本題考查公正原則。公正原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上,對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待,一視同仁
30、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金管理人的法定組織形式。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任
31、【正確答案】A
【答案解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
32、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金的投資與交易行為的限制。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):(1)承銷(xiāo)證券;(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;(5)向基金管理人、基金托管人出資;(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他活動(dòng)
33、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金信息披露的禁止行為。公開(kāi)披露基金信息,不得有下列行為:(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);(5)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。
34、【正確答案】D
【答案解析】本題考查對(duì)非公開(kāi)募集基金募集行為的監(jiān)管。我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)。