以下關(guān)于合規(guī)管理應(yīng)當遵循的準則，表述正確的是()。
A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標準、慣例等
B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的職業(yè)道德
D.以上說法都正確
『參考答案』D
『答案解析』本題考查合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍�！耙�(guī)”的范圍包括：立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標準、慣例等、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的職業(yè)道德。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理目標說法錯誤的是()。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.完全防止風險的發(fā)生
C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)
D.確�；鸸芾砣艘婪ê弦�(guī)經(jīng)營
『參考答案』B
『答案解析』本題考查合規(guī)管理的目標�；鸸芾砣说暮弦�(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)，確�；鸸芾砣艘婪ê弦�(guī)經(jīng)營。
()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A.公平性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性
『參考答案』B
『答案解析』本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
『參考答案』C
『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門設(shè)置及其職責。公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況，應(yīng)當是()履行的職責。
A.合規(guī)管理部門
B.督察長
C.管理層
D.監(jiān)事會
『參考答案』B
『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門設(shè)置及其職責。關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況，應(yīng)當是督察長履行的職責。
下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是()。
A.監(jiān)管合規(guī)風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)風險
D.投資合規(guī)性風險
『參考答案』A
『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的主要種類。合規(guī)風險主要種類有投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)風險。
基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的()。
A.銷售合規(guī)風險
B.信息披露合規(guī)性風險
C.反洗錢合規(guī)風險
D.投資合規(guī)性風險
『參考答案』D
『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的種類�；鸸芾砣死没鹭敭a(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風險。
制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()合規(guī)風險的主要管理措施。
A.反洗錢
B.銷售
C.信息披露
D.投資
『參考答案』A
『答案解析』本題考查合規(guī)風險及管理措施。制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存，這是反洗錢合規(guī)風險的主要管理措施之一。
基金管理人與他人勾結(jié)操縱市場，屬于合規(guī)風險中的()。
A.反洗錢合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.投資合規(guī)性風險
『參考答案』D
『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的種類。內(nèi)幕交易、操縱市場屬于投資合規(guī)性風險。
根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以()。
A.兼任其他基金公司董事會成員
B.兼任公司理事
C.任免公司經(jīng)理
D.列席公司相關(guān)會議
『參考答案』D
『答案解析』本題考查督察長的職權(quán)。督察長可以列席相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
