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2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案:基金法律法規(guī)(預習8)

時間:2018-12-19 15:36:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  以下關(guān)于合規(guī)管理應(yīng)當遵循的準則,表述正確的是()。

  A.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標準、慣例等

  B.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

  C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的職業(yè)道德

  D.以上說法都正確

  『參考答案』D

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理中“規(guī)”的范圍!耙(guī)”的范圍包括:立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則、基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的行業(yè)規(guī)范、標準、慣例等、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當遵守的職業(yè)道德。

  關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理目標說法錯誤的是()。

  A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系

  B.完全防止風險的發(fā)生

  C.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)

  D.確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經(jīng)營

  『參考答案』B

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理的目標;鸸芾砣说暮弦(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè),確;鸸芾砣艘婪ê弦(guī)經(jīng)營。

  ()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  A.公平性

  B.協(xié)調(diào)性

  C.公正性

  D.健全性

  『參考答案』B

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

  基金管理人的()負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

  A.督察長

  B.監(jiān)事會

  C.經(jīng)理層

  D.合規(guī)管理部門

  『參考答案』C

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門設(shè)置及其職責。公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

  關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況,應(yīng)當是()履行的職責。

  A.合規(guī)管理部門

  B.督察長

  C.管理層

  D.監(jiān)事會

  『參考答案』B

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理部門設(shè)置及其職責。關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整,是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保等情況,應(yīng)當是督察長履行的職責。

  下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是()。

  A.監(jiān)管合規(guī)風險

  B.信息披露合規(guī)性風險

  C.反洗錢合規(guī)風險

  D.投資合規(guī)性風險

  『參考答案』A

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的主要種類。合規(guī)風險主要種類有投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)風險。

  基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風險中的()。

  A.銷售合規(guī)風險

  B.信息披露合規(guī)性風險

  C.反洗錢合規(guī)風險

  D.投資合規(guī)性風險

  『參考答案』D

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的種類;鸸芾砣死没鹭敭a(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風險。

  制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()合規(guī)風險的主要管理措施。

  A.反洗錢

  B.銷售

  C.信息披露

  D.投資

  『參考答案』A

  『答案解析』本題考查合規(guī)風險及管理措施。制定嚴格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存,這是反洗錢合規(guī)風險的主要管理措施之一。

  基金管理人與他人勾結(jié)操縱市場,屬于合規(guī)風險中的()。

  A.反洗錢合規(guī)性風險

  B.銷售合規(guī)性風險

  C.信息披露合規(guī)性風險

  D.投資合規(guī)性風險

  『參考答案』D

  『答案解析』本題考查合規(guī)管理風險的種類。內(nèi)幕交易、操縱市場屬于投資合規(guī)性風險。

  根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán),督察長可以()。

  A.兼任其他基金公司董事會成員

  B.兼任公司理事

  C.任免公司經(jīng)理

  D.列席公司相關(guān)會議

  『參考答案』D

  『答案解析』本題考查督察長的職權(quán)。督察長可以列席相關(guān)會議,調(diào)閱公司相關(guān)檔案,就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。