1、()通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景。
A、基金發(fā)起人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金銷售人
2、在股權(quán)投資基金的募集期間，()是建立良好投資者關(guān)系的前提條件。
A、有效、充分的信息傳遞
B、基金管理人與投資者之間充分的了解
C、基金投資者自身的成功經(jīng)驗
D、投資者的投資策略
3、權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為是()。
A、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記
B、股權(quán)投資基金的權(quán)益變更
C、股權(quán)投資基金的收益分配
D、股權(quán)投資基金的清算退出
4、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法，錯誤的是()。
A、公司型股權(quán)投資基金實行注冊資本認(rèn)繳制
B、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資，只能由原有股東增加出資
C、股份有限公司型股權(quán)投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式
D、發(fā)行新股既可以依法向社會公眾公開募集，也可以向特定主體定向募集
5、原有股東依法將自己持有的股權(quán)/股份讓渡給他人，使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為是()。
A、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓
B、公司型股權(quán)投資基金的增資
C、公司型股權(quán)投資基金的收益分配
D、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變動
6、股東將自己持有的股權(quán)/股份全部轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人指的是()。
A、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓
B、外部轉(zhuǎn)讓
C、直接轉(zhuǎn)讓
D、間接轉(zhuǎn)讓
7、基金實現(xiàn)投資收益后將其分配給股東的行為是公司型股權(quán)投資基金的()。
A、減資
B、清算退出
C、權(quán)益變更
D、收益分配
8、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配的說法，錯誤的是()。
A、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進(jìn)行收益分配
B、股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實際持股比例進(jìn)行收益分配
C、在實際操作中，可以通過公司章程對股權(quán)投資基金的分配比例等事項作出靈活的約定
D、有限責(zé)任公司和股份有限公司嚴(yán)格按照實繳比例或?qū)嶋H持股比例進(jìn)行收益分配
9、通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)凈值的過程稱為股權(quán)投資基金的()。
A、清算
B、變現(xiàn)
C、分配
D、估值
10、基金的估值側(cè)重于在()對投資項目價值進(jìn)行持續(xù)評估。
A、投資前
B、投資過程中
C、投資后
D、整個投資期
11、()是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。
A、公允價值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、交易價格
D、交易成本
12、在確定股權(quán)投資基金的收益分配方式時，下列說法錯誤的是()。
A、應(yīng)當(dāng)平衡基金投資者與基金管理人之間的利益關(guān)系
B、設(shè)置有效的激勵機(jī)制
C、在基金投資者和基金管理者的分配應(yīng)做到平均
D、實現(xiàn)基金投資者與基金管理人的共贏
13、股權(quán)投資基金的分配，通常采用以下兩種常見的收益分配方式，下列說法正確的是()。
�、癜凑諉我豁椀氖找娣峙浞绞�
�、虬凑栈鸱蓊~的收益分配方式
�、蟀凑栈鹫w的收益分配方式
�、舭凑栈鸬囊�(guī)模進(jìn)行收益分配
A、ⅡⅢ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅢ
D、ⅠⅡ
14、下列關(guān)于基金信息披露的作用，表述錯誤的是()。
A、有利于基金的收益大大增加
B、有利于基金投資者作出理性判斷
C、有利于防范利益輸送與利益沖突
D、有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定
15、股權(quán)投資基金的信息披露通常包括以下內(nèi)容()。
Ⅰ基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料
�、蚧疬\作期間相關(guān)的重要信息
�、蠡鹜顿Y者的個人財務(wù)信息
�、羝渌麘�(yīng)當(dāng)披露的信息
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
16、下列關(guān)于募集期間的信息披露的說法，錯誤的是()。
A、在基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金相關(guān)法律協(xié)議，包括基金合同、基金托管協(xié)議等,此外還可以通過銷售推介材料向投資者披露相關(guān)重要的基金信息
B、信息披露義務(wù)人進(jìn)行募集期間的信息披露時，應(yīng)當(dāng)側(cè)重于全面、完整、客觀地披露基金的重要信息，包括基金的基本信息、投資信息、募集期限、出資方式、基金承擔(dān)的費用情況、收益分配方式等
C、基金投資者根據(jù)了解到的基金信息，進(jìn)行是否投資的決策判斷
D、基金管理人根據(jù)了解到的基金信息，進(jìn)行是否投資的決策判斷
17、關(guān)于基金管理人和基金托管人的說法，錯誤的是()。
A、相互合作
B、相互獨立
C、相互監(jiān)督
D、相互制衡
18、關(guān)于基金托管的作用的說法，錯誤的是()。
A、基金托管制度對完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益具有重要作用
B、與一般的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)不同，基金托管人具有基金當(dāng)事人的法律地位，托管人的引入，可以對基金管理人形成制衡，從而有利于形成更為有效的基金治理結(jié)構(gòu)
C、所有國家都對基金托管人進(jìn)行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理，基金托管人在資產(chǎn)保管、賬戶管理、基金估值、投資監(jiān)督等方面具有較高的專業(yè)能力
D、基金托管人安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果、對管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督等，這些制度安排有利于防止基金管理人濫用其信息優(yōu)勢，從而起到保護(hù)投資者利益的作用
19、股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展要求股權(quán)投資基金的運作管理向著()的方向發(fā)展。
A、重資產(chǎn)、重投研
B、輕資產(chǎn)、重投研
C、輕資產(chǎn)、輕投研
D、重資產(chǎn)、輕投研
20、基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運作管理過程中()委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。
A、部分業(yè)務(wù)
B、部分支持性業(yè)務(wù)
C、支持性業(yè)務(wù)
D、所有業(yè)務(wù)
21、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動是()。
A、基金募集服務(wù)
B、代理宣傳服務(wù)
C、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)
D、投資顧問服務(wù)
22、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)需要遵循一些規(guī)定，下列說法表述錯誤的是()。
A、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記
B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記是對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力的認(rèn)可
C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證
23、基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，下列說法錯誤的是()。
A、基金管理人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)開展前進(jìn)行業(yè)務(wù)準(zhǔn)備，審慎地選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、在業(yè)務(wù)開展過程中持續(xù)評估基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力
C、基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)可以因為委托而轉(zhuǎn)移
D、基金管理人選擇基金鼓舞機(jī)構(gòu)并開始開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的持續(xù)評估機(jī)制，并定期對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查
24、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的意義，說法正確的是()。
�、袷沁x擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一
�、蛲ㄟ^對業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測
Ⅲ通過業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題
�、粲欣诠芾砣擞嗅槍π缘拈_展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ
25、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價時，常用的指標(biāo)不包括()。
A、利息倍數(shù)
B、總收益倍數(shù)
C、內(nèi)部收益率
D、已分配收益倍數(shù)
26、關(guān)于基金業(yè)績評價指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，表述錯誤的是()。
A、由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率
B、毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映基金投資項目的回報水平
C、凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率，反映投資者投資基金的回報水平
D、從基金角度看，基金費用和管理人業(yè)績報酬一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此GIRR
27、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括()。
�、�.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整
�、�.確�；鸷突鸸芾砣说呢攧�(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
�、�.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
�、�.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的主體，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
�、蚋鳂I(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)
�、笾卮髽I(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效
�、羰跈�(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ
參考答案及解析：
1、【正確答案】C
【答案解析】本題考查投資者關(guān)系管理的概念。基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系
2、【正確答案】B
【答案解析】本題考查各階段與投資者互動的重點。在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金權(quán)益登記。股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為
4、【正確答案】B
【答案解析】本題考查公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記。有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資
5、【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記。公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓，是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)/股份讓渡給他人，使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為
6、【正確答案】B
【答案解析】本題考查公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記。外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)/股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人
7、【正確答案】D
【答案解析】本題考查公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記。公司型股權(quán)投資基金的收益分配，是指基金實現(xiàn)投資收益后將其分配給股東的行為
8、【正確答案】D
【答案解析】本題考查公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記。在我國，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進(jìn)行收益分配，股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實際持股比例進(jìn)行收益分配。但是，公司章程約定不按照實繳比例或者實際持股比例進(jìn)行收益分配的除外。在實際操作中，可以通過公司章程對股權(quán)投資基金的分配比例等事項作出靈活的約定
9、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金的估值。股權(quán)投資基金的估值，是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程
10、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金估值的原則。基金的估值側(cè)重于在投資之后對投資項目價值進(jìn)行持續(xù)評估
11、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金的估值。根據(jù)企業(yè)會計準(zhǔn)則，公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格
12、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金收益分配。在確定股權(quán)投資基金的收益分配方式時，應(yīng)當(dāng)平衡基金投資者與基金管理人之間的利益關(guān)系，設(shè)置有效的激勵機(jī)制，實現(xiàn)基金投資者與基金管理人的共贏
13、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金收益分配方式。股權(quán)投資基金的分配，通常采用以下兩種常見的收益分配方式：按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式
14、【正確答案】A
【答案解析】本題考查信息披露的作用。信息披露的作用：(1)有利于基金投資者作出理性判斷;(2)有利于防范利益輸送與利益沖突;(3)有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定
15、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金信息披露的內(nèi)容和安排。一般來說，股權(quán)投資基金的信息披露通常包含以下內(nèi)容：(1)基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料;(2)基金運作期間相關(guān)的重要信息;(3)其他應(yīng)當(dāng)披露的信息
16、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金信息披露的安排�；鹜顿Y者根據(jù)了解到的基金信息，進(jìn)行是否投資的決策判斷
17、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金托管。為了保證基金財產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管權(quán)分離的原則，基金托管人和基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關(guān)系
18、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金托管的作用。多數(shù)國家都對基金托管人進(jìn)行較為嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入管理，基金托管人在資產(chǎn)保管、賬戶管理、基金估值、投資監(jiān)督等方面具有較高的專業(yè)能力
19、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)。股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展要求股權(quán)投資基金的運作管理向著“輕資產(chǎn)、重投研”的方向發(fā)展
20、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容�；鸱⻊�(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式
21、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容。基金募集服務(wù)，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金，發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動
22、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)的含義和服務(wù)內(nèi)容。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證
23、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任�；鸸芾砣艘婪☉�(yīng)承擔(dān)的職責(zé)不能因為委托而免除
24、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金業(yè)績評價的意義。對基金投資者而言，了解股權(quán)投資基金管理人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一。通過對當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測。對股權(quán)投資基金管理人而言，對所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題，有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善
25、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金業(yè)績評價。由于股權(quán)投資基金需要在一定的投資期內(nèi)完成其資產(chǎn)配置，因此對股權(quán)投資基金的業(yè)績評價往往在基金退出期進(jìn)行。一般會通過計算內(nèi)部收益率、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)等主要指標(biāo)，與市場中同一年份內(nèi)同類型基金整體指標(biāo)情況進(jìn)行綜合比較，以此來確定該基金在當(dāng)時時點的業(yè)績表現(xiàn)水平
26、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金業(yè)績評價的指標(biāo)。由于從基金角度看，基金費用和管理人業(yè)績報酬一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此GIRR>NIRR
27、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金管理人內(nèi)部控制。管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。(2)管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(4)確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
28、【正確答案】A
【答案解析】本題考查管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成。授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：(1)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
;(2)各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé);(3)重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效;(4)授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消。
