1、下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售機構(gòu)
2、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者，下列表述錯誤的是()。
A、企業(yè)年金和金融機構(gòu)屬于股權(quán)投資基金的投資者
B、社會公益基金和政府引導(dǎo)基金屬于股權(quán)投資基金的投資者
C、股權(quán)投資基金的投資者不包括工商企業(yè)
D、應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者
3、基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由()承擔(dān)。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金財產(chǎn)保管機構(gòu)
D、基金份額登記機構(gòu)
4、為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，由專門的()保管基金財產(chǎn)。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金財產(chǎn)保管機構(gòu)
D、基金份額登記機構(gòu)
5、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)包括()。
�、�.基金銷售機構(gòu)
Ⅱ.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)
�、�.基金份額登記機構(gòu)
Ⅳ.律師事務(wù)所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、()在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者。
A、基金銷售機構(gòu)
B、基金募集機構(gòu)
C、基金財產(chǎn)保管機構(gòu)
D、基金份額登記機構(gòu)
7、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括()。
�、�.建立并管理投資者的基金賬戶
Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算
�、�.保管投資者名冊
Ⅳ.代理發(fā)放紅利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)不包括()。
�、�.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件
�、�.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件
Ⅲ.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)
�、�.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)不包括()。
�、�.協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件
�、�.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書
�、�.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件
�、�.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人限度地獲取合法投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書。這是股權(quán)投基金()階段律師提供的服務(wù)。
A、募集與設(shè)立
B、投資及投資后管理
C、項目退出
D、清算
11、股權(quán)投資基金的特點包括()。
�、�.信息透明度較高
�、�.產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜
Ⅲ.流動性低
�、�.風(fēng)險性較高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、權(quán)威、最為有效的股權(quán)投資基金監(jiān)管是()。
A、行業(yè)自律監(jiān)管
B、內(nèi)部控制監(jiān)管
C、政府監(jiān)管
D、社會力量監(jiān)管
13、()是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。
A、保護基金管理人合法權(quán)益
B、保護基金投資者合法權(quán)益
C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險
D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險
14、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有()。
Ⅰ.依法監(jiān)管
�、�.審慎監(jiān)管
�、�.適度監(jiān)管
�、�.分類監(jiān)管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)，這是股權(quán)投資基金監(jiān)管的()原則。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、適度監(jiān)管
16、從()來看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金。
A、運作方式
B、投資對象
C、監(jiān)管主體
D、組織形式
17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系包括()。
Ⅰ.目的一致
�、�.對違法違規(guī)者的處罰相同
�、�.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
�、�.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、政府監(jiān)管機構(gòu)對違法違規(guī)市場采取的監(jiān)管措施和行政處罰不包括()。
A、責(zé)令改正
B、出具警示函
C、公開譴責(zé)
D、取消會員資格
19、我國股權(quán)投資基金的自律組織是()。
A、證券登記結(jié)算公司
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金當(dāng)事人。從本質(zhì)上看，股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一。
2、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金投資者。股權(quán)投資基金投資者主要包括金融機構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、母基金、主權(quán)財富基金、政府引導(dǎo)基金、工商企業(yè)、個人投資者等
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金管理人�；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)
4、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金托管人。為了保證基金財產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金財產(chǎn)
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)。股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等
6、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金銷售機構(gòu)�；痄N售機構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者，全面如實披露投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息，不得對募集材料中的信息作出任何誤導(dǎo)性陳述
7、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金份額登記機構(gòu)。基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括：建立并管理投資者的基金賬戶;負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;保管投資者名冊
8、【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書。
9、【正確答案】C
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務(wù)包括：就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險;協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資者有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益
10、
【正確答案】A
【答案解析】本題考查律師事務(wù)所。在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括：協(xié)助基金管理人設(shè)計基金的組織形式即內(nèi)部結(jié)構(gòu);根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務(wù)安排，起草相關(guān)的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核;協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書
11、【正確答案】C
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。股權(quán)投資基金管理人受托為基金投資者進行資產(chǎn)管理，因此股權(quán)投資基金存在由委托代理關(guān)系中信息不對稱導(dǎo)致的代理風(fēng)險，股權(quán)投資基金還具有信息透明度較低、產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜、流動性低、風(fēng)險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權(quán)益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經(jīng)濟體系的穩(wěn)定
12、【正確答案】C
【答案解析】本題考查監(jiān)管機構(gòu)。相比于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
13、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。保護基金投資者合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)，是股權(quán)投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)
14、【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有：依法監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;適度監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;分類監(jiān)管原則
15、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管原則，首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)
16、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。從投資對象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金
17、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會員資格、取消會員資格等。
19、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。
