1、下列不屬于基金合同當事人的是()。
A、基金投資者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售機構
2、關于股權投資基金的投資者，下列表述錯誤的是()。
A、企業(yè)年金和金融機構屬于股權投資基金的投資者
B、社會公益基金和政府引導基金屬于股權投資基金的投資者
C、股權投資基金的投資者不包括工商企業(yè)
D、應當為具備相應風險識別能力和風險承擔能力的合格投資者
3、基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由()承擔。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金財產保管機構
D、基金份額登記機構
4、為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的()保管基金財產。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金財產保管機構
D、基金份額登記機構
5、股權投資基金市場服務機構包括()。
�、�.基金銷售機構
Ⅱ.基金財產保管機構
�、�.基金份額登記機構
�、�.律師事務所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、()在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者。
A、基金銷售機構
B、基金募集機構
C、基金財產保管機構
D、基金份額登記機構
7、基金份額登記機構提供的服務包括()。
�、�.建立并管理投資者的基金賬戶
�、�.負責基金份額的登記及資金結算
�、�.保管投資者名冊
�、�.代理發(fā)放紅利
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務不包括()。
�、�.協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件
�、�.根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件
Ⅲ.就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務
�、�.協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務不包括()。
Ⅰ.協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件
�、�.協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書
�、�.根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件
�、�.根據不同退出方式的相關法律規(guī)定，起草相關法律文件，參與談判，協助基金管理人限度地獲取合法投資收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書。這是股權投基金()階段律師提供的服務。
A、募集與設立
B、投資及投資后管理
C、項目退出
D、清算
11、股權投資基金的特點包括()。
Ⅰ.信息透明度較高
�、�.產品設計復雜
Ⅲ.流動性低
�、�.風險性較高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、權威、最為有效的股權投資基金監(jiān)管是()。
A、行業(yè)自律監(jiān)管
B、內部控制監(jiān)管
C、政府監(jiān)管
D、社會力量監(jiān)管
13、()是股權投資基金監(jiān)管的首要目標，是股權投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎。
A、保護基金管理人合法權益
B、保護基金投資者合法權益
C、防范系統性金融風險
D、防范非系統性金融風險
14、股權投資基金監(jiān)管的基本原則有()。
�、�.依法監(jiān)管
�、�.審慎監(jiān)管
Ⅲ.適度監(jiān)管
�、�.分類監(jiān)管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、要求監(jiān)管機構具有權威性，要賦予監(jiān)管機構合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權限和職責，這是股權投資基金監(jiān)管的()原則。
A、依法監(jiān)管
B、高效監(jiān)管
C、審慎監(jiān)管
D、適度監(jiān)管
16、從()來看，股權投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金。
A、運作方式
B、投資對象
C、監(jiān)管主體
D、組織形式
17、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯系包括()。
�、�.目的一致
�、�.對違法違規(guī)者的處罰相同
�、�.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充
�、�.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
18、政府監(jiān)管機構對違法違規(guī)市場采取的監(jiān)管措施和行政處罰不包括()。
A、責令改正
B、出具警示函
C、公開譴責
D、取消會員資格
19、我國股權投資基金的自律組織是()。
A、證券登記結算公司
B、上海證券交易所
C、深圳證券交易所
D、中國證券投資基金業(yè)協會
參考答案及解析：
1、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金當事人。從本質上看，股權投資基金是資產管理產品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當事人。另外，如果基金財產交由托管人托管，則基金托管人也是基金當事人之一。
2、【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金投資者。股權投資基金投資者主要包括金融機構、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、母基金、主權財富基金、政府引導基金、工商企業(yè)、個人投資者等
3、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金管理人�；鸸芾砣嗽诨疬\作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔
4、【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金托管人。為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金財產
5、【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權投資基金市場服務機構。股權投資基金市場服務機構主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所、會計師事務所等
6、【正確答案】A
【答案解析】本題考查基金銷售機構�；痄N售機構在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者，全面如實披露投資風險及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息，不得對募集材料中的信息作出任何誤導性陳述
7、【正確答案】D
【答案解析】本題考查基金份額登記機構�；鸱蓊~登記機構提供的服務包括：建立并管理投資者的基金賬戶;負責基金份額的登記及資金結算;基金交易確認;代理發(fā)放紅利;保管投資者名冊
8、【正確答案】B
【答案解析】本題考查律師事務所。在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括：協助基金管理人設計基金的組織形式即內部結構;根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內，對基金投資者的資質進行審核;協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書。
9、【正確答案】C
【答案解析】本題考查律師事務所。在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括：就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務;在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調查，提交法律盡職調查報告或法律意見書，協助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險;協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件;在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權益
10、
【正確答案】A
【答案解析】本題考查律師事務所。在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務包括：協助基金管理人設計基金的組織形式即內部結構;根據基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件;在基金管理人委托的范圍內，對基金投資者的資質進行審核;協助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據需要出具相應的法律意見書
11、【正確答案】C
【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管機構和自律組織。股權投資基金管理人受托為基金投資者進行資產管理，因此股權投資基金存在由委托代理關系中信息不對稱導致的代理風險，股權投資基金還具有信息透明度較低、產品設計復雜、流動性低、風險性較高、杠桿率較高等特點，如不加以監(jiān)管，基金投資者的合法權益可能會受到侵害，甚至影響金融體系乃至經濟體系的穩(wěn)定
12、【正確答案】C
【答案解析】本題考查監(jiān)管機構。相比于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管是權威、最為有效的監(jiān)管。
13、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的目標。保護基金投資者合法權益是股權投資基金監(jiān)管的首要目標，是股權投資基金行業(yè)賴以存在和發(fā)展的基礎
14、【正確答案】D
【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。股權投資基金監(jiān)管的基本原則有：依法監(jiān)管原則;高效監(jiān)管原則;適度監(jiān)管原則;審慎監(jiān)管原則;分類監(jiān)管原則
15、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管原則，首先要求監(jiān)管機構具有權威性，要賦予監(jiān)管機構合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權限和職責
16、【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權投資基金監(jiān)管的基本原則。從投資對象來看，股權投資基金主要可以分為創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金
17、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯系：(1)目的一致;(2)行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充;(3)行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用
18、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。政府監(jiān)管機構可以對違法違規(guī)的市場主體采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰;而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。
19、【正確答案】D
【答案解析】本題考查自律組織。中國證券投資基金業(yè)協會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織。
