�、�.以營利為目的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、根據《證券投資基金法》，基金行業(yè)協會的權力機構為( )。
A、會員大會
B、理事會
C、監(jiān)事會
D、專職會長
4、基金業(yè)協會( )是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構，在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
5、提議召開臨時會員代表大會，是基金業(yè)協會( )的職權。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
6、根據相關規(guī)定，中國證券業(yè)協會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責劃歸基金業(yè)協會，這三項職責包括( )。
�、�.證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作
Ⅱ.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作
�、�.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求
Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、股權投資基金管理人在基金業(yè)協會的登記、對募集的基金進行備案，其作用不包括( )。
A、可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識
B、投資者可以通過基金業(yè)協會獲悉管理人及基金的基本信息
C、提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平
D、基金業(yè)協會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理
8、股權投資基金管理人登記與備案的原則有( )。
�、�.及時性
Ⅱ.合法性
�、�.可靠性
Ⅳ.信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。對于上述事項，管理人應當在完成工商變更登記后的( )個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協會進行重大事項變更。
A、7
B、10
C、15
D、30
10、股權投資基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足的基本要求不包括( )。
A、主體資格要求
B、專業(yè)化經營要求
C、平等互利要求
D、運營基本設施和條件要求
11、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過( )的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息。
A、基金業(yè)協會
B、證券業(yè)協會
C、證監(jiān)會
D、商務部
12、股權投資基金管理人申請基金管理人登記，通常應提交的材料或信息包括( )。
�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協議
�、�.主要股東或者合伙人名單
�、�.法律意見書
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、擬申請登記私募基金管理人存在( )情形的，協會將不予辦理登記。
Ⅰ.在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的
�、�.申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為
�、�.申請機構兼營民間借貸
�、�.申請機構的高管人員最近一年存在重大失信記錄
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、股權投資基金募集的程序是( )。
A、特定對象確定一基金風險類型評估一基金風險揭示一投資者適當性匹配一合格投資者確認一投資冷靜期一回訪確認
B、特定對象確定一基金風險類型評估一投資者適當性匹配一基金風險揭示一合格投資者確認一投資冷靜期一回訪確認
C、特定對象確定一合格投資者確認一投資者適當性匹配一基金風險揭示一基金風險類型評估一投資冷靜期一回訪確認
D、特定對象確定一基金風險類型評估一投資冷靜期一基金風險揭示一合格投資者確認一投資者適當性匹配一回訪確認
15、除非另有約定，基金合同中應當設置不少于( )小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構。
A、12
B、24
C、36
D、48
16、為加強股權投資基金信息披露的制度建設，規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，基金業(yè)協會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法的作用不包括( )。
A、有利于保障股權投資基金投資者的知情權
B、保護私募基金投資者的合法權益
C、促進市場資源的合理配置
D、保護基金管理人的合法權益
17、股權投資基金募集期向投資者披露的事項不包括( )。
A、基金基本信息
B、基金的投資信息
C、基金的申購與贖回安排
D、基金管理人最近五年的誠信情況說明
18、股權投資基金信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月內向投資者披露的事項不包括( )。
A、基金的財務情況
B、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬
C、投資者賬戶信息
D、投資組合情況
19、股權投資基金管理人在兩年之內( )次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協會移交中國證監(jiān)會處理
A、1
B、2
C、3
D、5
20、股權投資基金公司章程的必備條款不包括( )。
A、高級管理人員
B、管理方式
C、份額信息備份
D、爭議解決
參考答案及解析：
1、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會。在現行的法律法規(guī)體系下，依據法律授權，中國證券投資基金業(yè)協會(以下簡稱基金業(yè)協會)是我國基金行業(yè)的自律組織
2、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會的性質�；饦I(yè)協會是社會團體法人。所謂社會團體法人，是指由市場主體自愿組織成立的從事社會公益、學術研究、文學藝術等活動的一種法人。這種法人一般具有下述特點：(1)市場主體自愿成立;(2)自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產或者基金，該財產或者基金屬于團體所有;(3)成員共同制定團體的章程;(4)以自己所有的財產承擔民事責任;(5)不以營利為目的
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會的組成。《證券投資基金法》規(guī)定“基金行業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。基金行業(yè)協會設理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產生�！�
4、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會的組成�；饦I(yè)協會設理事會，理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構，在會員代表大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責
5、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會的組成。提議召開臨時會員代表大會，是基金業(yè)協會理事會的職權
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協會的工作職責。2014年6月10日，中國證監(jiān)會下發(fā)《關于做好有關私募產品備案管理及風險監(jiān)測工作的通知》，中國證券業(yè)協會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責劃歸基金業(yè)協會。這三項職責包括：(1)證券公司客戶資產管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作;(2)證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作。自此，基金業(yè)協會自律管理職責范圍進一步擴大
7、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案制度概述。通過股權投資基金管理人在基金業(yè)協會的登記、對募集的基金進行備案，一是可以加強機構自身合規(guī)運作和信息披露的意識;二是投資者可以通過基金業(yè)協會獲悉管理人及基金的基本信息;三是基金業(yè)協會可以對以私募為名進行的公募、內幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理。通過登記、備案的手段，實現改善股權投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求�；鸸芾砣诉M行登記與備案，應遵循如下原則：及時性;信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求�；鸸芾砣俗兏毓晒蓶|、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。對于上述事項，管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協會進行重大事項變更
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求�；鸸芾砣诉M行登記并開展基金管理業(yè)務通常應滿足如下基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查登記與備案的方式�；鸸芾砣诉M行登記與基金備案，主要通過基金業(yè)協會的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查登記與備案的內容�；鸸芾砣松暾埢鸸芾砣说怯浀模ǔ峤灰韵虏牧匣蛐畔ⅲ�(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;(2)公司章程或者合伙協議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見書;(7)基金業(yè)協會要求提交的其他材料。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的自律管理措施。按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關自律管理規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協會將不予辦理登記：(1)申請機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。(3)申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的。(4)申請機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(6)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協會認定的其他情形
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查募集行為管理。股權投資基金募集時，一般按照如下程序進行：特定對象確定一基金風險類型評估一投資者適當性匹配一基金風險揭示一合格投資者確認一投資冷靜期一回訪確認
15、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查募集行為管理。除非另有約定，基金合同中應當設置不少于24小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯系投資者，但并不禁止投資者主動聯系募集機構
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。為加強股權投資基金信息披露的制度建設，規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，基金業(yè)協會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法有利于保障股權投資基金投資者的知情權，從而保護私募基金投資者的合法權益，促進市場資源的合理配置
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。基金募集期向投資者披露的事項：基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露如下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價模式;基金合同的主要條款;基金的申購與贖回安排;基金管理人最近三年的誠信情況說明;其他事項
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。年度披露：信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查信息披露管理。股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協會移交中國證監(jiān)會處理
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查合同指引。公司章程的必備條款包括：基本情況;股東出資;股東的權利義務;入股、退股及轉讓;股東大會(股東會);高級管理人員;投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔;稅務承擔;費用和支出;財務會計制度;信息披露制度;終止、解散及清算;章程的修訂;一致性;份額信息備份;報送披露信息;等等
