【#基金從業(yè)資格# #2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案(3)#】©無(wú)憂考網(wǎng)為大家整理2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)試題及答案(3)供大家參考，希望對(duì)大家有幫助！

　�、�.以營(yíng)利為目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、根據(jù)《證券投資基金法》，基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A、會(huì)員大會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、專(zhuān)職會(huì)長(zhǎng)

　　4、基金業(yè)協(xié)會(huì)(　)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、會(huì)長(zhǎng)

　　5、提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)(　)的職權(quán)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、會(huì)長(zhǎng)

　　6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)，這三項(xiàng)職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

　�、�.證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作

　　Ⅲ.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

　�、�.基金管理公司及其子公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案，其作用不包括(　)。

　　A、可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí)

　　B、投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息

　　C、提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平

　　D、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理

　　8、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有(　)。

　�、�.及時(shí)性

　�、�.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　�、�.信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的(　)個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　10、股權(quán)投資基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括(　)。

　　A、主體資格要求

　　B、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求

　　C、平等互利要求

　　D、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求

　　11、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過(guò)(　)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、證監(jiān)會(huì)

　　D、商務(wù)部

　　12、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記，通常應(yīng)提交的材料或信息包括(　)。

　�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　　Ⅳ.法律意見(jiàn)書(shū)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　

　　13、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在(　)情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

　�、�.在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的

　　Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為

　�、�.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸

　�、�.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近一年存在重大失信記錄

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股權(quán)投資基金募集的程序是(　)。

　　A、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一投資者適當(dāng)性匹配一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　B、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　C、特定對(duì)象確定一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　D、特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資冷靜期一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一回訪確認(rèn)

　　15、除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于(　)小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、為加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法的作用不包括(　)。

　　A、有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)

　　B、保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益

　　C、促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置

　　D、保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

　　17、股權(quán)投資基金募集期向投資者披露的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投資信息

　　C、基金的申購(gòu)與贖回安排

　　D、基金管理人最近五年的誠(chéng)信情況說(shuō)明

　　18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向投資者披露的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、基金的財(cái)務(wù)情況

　　B、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　C、投資者賬戶(hù)信息

　　D、投資組合情況

　　19、股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)(　)次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股權(quán)投資基金公司章程的必備條款不包括(　)。

　　A、高級(jí)管理人員

　　B、管理方式

　　C、份額信息備份

　　D、爭(zhēng)議解決

　　參考答案及解析：

　　1、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì))是我國(guó)基金行業(yè)的自律組織

　　2、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)�；�金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人。所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指由市場(chǎng)主體自愿組織成立的從事社會(huì)公益、學(xué)術(shù)研究、文學(xué)藝術(shù)等活動(dòng)的一種法人。這種法人一般具有下述特點(diǎn)：(1)市場(chǎng)主體自愿成立;(2)自愿成立的成員自愿出資成立自己的團(tuán)體財(cái)產(chǎn)或者基金，該財(cái)產(chǎn)或者基金屬于團(tuán)體所有;(3)成員共同制定團(tuán)體的章程;(4)以自己所有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任;(5)不以營(yíng)利為目的

　　3、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成�！蹲C券投資基金法》規(guī)定“基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)�；�金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生�！�

　　4、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成�；�金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本團(tuán)體開(kāi)展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成。提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員代表大會(huì)，是基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)的職權(quán)

　　6、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的工作職責(zé)。2014年6月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作的通知》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心原承擔(dān)的三項(xiàng)職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會(huì)。這三項(xiàng)職責(zé)包括：(1)證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;(2)證券公司直投基金備案和監(jiān)測(cè)監(jiān)控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作。自此，基金業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大

　　7、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記與備案制度概述。通過(guò)股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記、對(duì)募集的基金進(jìn)行備案，一是可以加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身合規(guī)運(yùn)作和信息披露的意識(shí);二是投資者可以通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)獲悉管理人及基金的基本信息;三是基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)以私募為名進(jìn)行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動(dòng)加強(qiáng)自律管理。通過(guò)登記、備案的手段，實(shí)現(xiàn)改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)

　　8、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求�；�金管理人進(jìn)行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：及時(shí)性;信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性

　　9、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

　　10、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足如下基本要求：主體資格要求、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求、防范利益沖突要求、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求

　　11、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的方式�；�金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息

　　12、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的內(nèi)容�；�金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息：(1)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(2)公司章程或者合伙協(xié)議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級(jí)管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見(jiàn)書(shū);(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

　　13、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查登記與備案的自律管理措施。按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下程序進(jìn)行：特定對(duì)象確定一基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險(xiǎn)揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)

　　15、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查募集行為管理。除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)

　　16、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理。為加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)，從而保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場(chǎng)資源的合理配置

　　17、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理。基金募集期向投資者披露的事項(xiàng)：基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露如下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價(jià)模式;基金合同的主要條款;基金的申購(gòu)與贖回安排;基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明;其他事項(xiàng)

　　18、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理。年度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以?xún)?nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶(hù)信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬

　　19、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查信息披露管理。股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

　　20、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合同指引。公司章程的必備條款包括：基本情況;股東出資;股東的權(quán)利義務(wù);入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東大會(huì)(股東會(huì));高級(jí)管理人員;投資事項(xiàng);管理方式;托管事項(xiàng);利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費(fèi)用和支出;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;信息披露制度;終止、解散及清算;章程的修訂;一致性;份額信息備份;報(bào)送披露信息;等等