�、�.以營利為目的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、根據(jù)《證券投資基金法》，基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為( )。
A、會員大會
B、理事會
C、監(jiān)事會
D、專職會長
4、基金業(yè)協(xié)會( )是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團體開展日常工作，對會員代表大會負(fù)責(zé)。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
5、提議召開臨時會員代表大會，是基金業(yè)協(xié)會( )的職權(quán)。
A、監(jiān)事會
B、理事會
C、股東會
D、會長
6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會，這三項職責(zé)包括( )。
�、�.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作
�、�.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作
�、�.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求
Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案，其作用不包括( )。
A、可以加強機構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識
B、投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息
C、提升整個私募行業(yè)規(guī)范運作水平
D、基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理
8、股權(quán)投資基金管理人登記與備案的原則有( )。
�、�.及時性
�、�.合法性
Ⅲ.可靠性
�、�.信息報送的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項變更。對于上述事項，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的( )個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更。
A、7
B、10
C、15
D、30
10、股權(quán)投資基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括( )。
A、主體資格要求
B、專業(yè)化經(jīng)營要求
C、平等互利要求
D、運營基本設(shè)施和條件要求
11、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過( )的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。
A、基金業(yè)協(xié)會
B、證券業(yè)協(xié)會
C、證監(jiān)會
D、商務(wù)部
12、股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記，通常應(yīng)提交的材料或信息包括( )。
�、�.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
�、�.公司章程或者合伙協(xié)議
�、�.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.法律意見書
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、擬申請登記私募基金管理人存在( )情形的，協(xié)會將不予辦理登記。
�、�.在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的
�、�.申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為
�、�.申請機構(gòu)兼營民間借貸
�、�.申請機構(gòu)的高管人員最近一年存在重大失信記錄
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、股權(quán)投資基金募集的程序是( )。
A、特定對象確定一基金風(fēng)險類型評估一基金風(fēng)險揭示一投資者適當(dāng)性匹配一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)
B、特定對象確定一基金風(fēng)險類型評估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)
C、特定對象確定一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險揭示一基金風(fēng)險類型評估一投資冷靜期一回訪確認(rèn)
D、特定對象確定一基金風(fēng)險類型評估一投資冷靜期一基金風(fēng)險揭示一合格投資者確認(rèn)一投資者適當(dāng)性匹配一回訪確認(rèn)
15、除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于( )小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu)。
A、12
B、24
C、36
D、48
16、為加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法的作用不包括( )。
A、有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)
B、保護私募基金投資者的合法權(quán)益
C、促進市場資源的合理配置
D、保護基金管理人的合法權(quán)益
17、股權(quán)投資基金募集期向投資者披露的事項不包括( )。
A、基金基本信息
B、基金的投資信息
C、基金的申購與贖回安排
D、基金管理人最近五年的誠信情況說明
18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)向投資者披露的事項不包括( )。
A、基金的財務(wù)情況
B、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬
C、投資者賬戶信息
D、投資組合情況
19、股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)( )次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
A、1
B、2
C、3
D、5
20、股權(quán)投資基金公司章程的必備條款不包括( )。
A、高級管理人員
B、管理方式
C、份額信息備份
D、爭議解決
參考答案及解析：
1、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)是我國基金行業(yè)的自律組織
2、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)�；饦I(yè)協(xié)會是社會團體法人。所謂社會團體法人，是指由市場主體自愿組織成立的從事社會公益、學(xué)術(shù)研究、文學(xué)藝術(shù)等活動的一種法人。這種法人一般具有下述特點：(1)市場主體自愿成立;(2)自愿成立的成員自愿出資成立自己的團體財產(chǎn)或者基金，該財產(chǎn)或者基金屬于團體所有;(3)成員共同制定團體的章程;(4)以自己所有的財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任;(5)不以營利為目的
3、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成�！蹲C券投資基金法》規(guī)定“基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會�；鹦袠I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。”
4、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成。基金業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團體開展日常工作，對會員代表大會負(fù)責(zé)
5、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的組成。提議召開臨時會員代表大會，是基金業(yè)協(xié)會理事會的職權(quán)
6、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的工作職責(zé)。2014年6月10日，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于做好有關(guān)私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作的通知》，中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔(dān)的三項職責(zé)劃歸基金業(yè)協(xié)會。這三項職責(zé)包括：(1)證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作;(2)證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測工作。自此，基金業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)范圍進一步擴大
7、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案制度概述。通過股權(quán)投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會的登記、對募集的基金進行備案，一是可以加強機構(gòu)自身合規(guī)運作和信息披露的意識;二是投資者可以通過基金業(yè)協(xié)會獲悉管理人及基金的基本信息;三是基金業(yè)協(xié)會可以對以私募為名進行的公募、內(nèi)幕交易、非法集資等非法活動加強自律管理。通過登記、備案的手段，實現(xiàn)改善股權(quán)投資基金行業(yè)環(huán)境、促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)
8、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求�；鸸芾砣诉M行登記與備案，應(yīng)遵循如下原則：及時性;信息報送的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性
9、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項變更。對于上述事項，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更
10、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的原則和基本要求。基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足如下基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營要求、防范利益沖突要求、運營基本設(shè)施和條件要求
11、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查登記與備案的方式�；鸸芾砣诉M行登記與基金備案，主要通過基金業(yè)協(xié)會的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息
12、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查登記與備案的內(nèi)容。基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息：(1)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(2)公司章程或者合伙協(xié)議;(3)主要股東或者合伙人名單;(4)高級管理人員的基本信息;(5)基金管理人的基本制度;(6)法律意見書;(7)基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。
13、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查登記與備案的自律管理措施。按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關(guān)自律管理規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會將不予辦理登記：(1)申請機構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請機構(gòu)存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請機構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(6)中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形
14、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金募集時，一般按照如下程序進行：特定對象確定一基金風(fēng)險類型評估一投資者適當(dāng)性匹配一基金風(fēng)險揭示一合格投資者確認(rèn)一投資冷靜期一回訪確認(rèn)
15、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查募集行為管理。除非另有約定，基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu)
16、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。為加強股權(quán)投資基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》，該辦法有利于保障股權(quán)投資基金投資者的知情權(quán)，從而保護私募基金投資者的合法權(quán)益，促進市場資源的合理配置
17、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理�；鹉技谙蛲顿Y者披露的事項：基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露如下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投資信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定價模式;基金合同的主要條款;基金的申購與贖回安排;基金管理人最近三年的誠信情況說明;其他事項
18、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查信息披露管理。年度披露：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬
19、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查信息披露管理。股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理
20、【正確答案】 D
【答案解析】 本題考查合同指引。公司章程的必備條款包括：基本情況;股東出資;股東的權(quán)利義務(wù);入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東大會(股東會);高級管理人員;投資事項;管理方式;托管事項;利潤分配及虧損分擔(dān);稅務(wù)承擔(dān);費用和支出;財務(wù)會計制度;信息披露制度;終止、解散及清算;章程的修訂;一致性;份額信息備份;報送披露信息;等等
