《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》部分真題及解析
1、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
第22章
答案：B
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。
2、根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金
A、法律形式
B、運(yùn)作方式
C、資金來(lái)源和用途
D、募集方式
第三章
答案：D
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》部分真題及解析
1、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（）的主要內(nèi)容。
A、成立股份公司
B、上市前輔導(dǎo)
C、促銷和發(fā)行
D、股票上市及后續(xù)
第四章
答案：C
解析：股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行；推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值；準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演；詢價(jià)、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。
2、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說(shuō)法正確的是（）
A、各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)
C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)公開進(jìn)行
D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)付清，不可分期付款
第七章
答案：B
解析：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：
（1）國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
�。�2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。
�。�3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行。
�。�4）交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)付清。金額較大、付清確有困難的，可以采取分期付款方式。
�。�5）由于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。
