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2018年證券從業(yè)《基本法律法規(guī)》知識點提煉:期貨交易所會員管理

時間:2018-10-11 15:31:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
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  3.會員資格的獲取

  只有取得會員資格才能進入期貨交易所場內(nèi)交易。會員制期貨交易所的出資者也是期貨交易所的會員,享有直接進場進行期貨交易的權(quán)利。會員制期貨交易所會員資格的獲取方式有多種,主要是:以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入,接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入,接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入和依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

  4.會員的基本權(quán)利與義務(wù)

  (1)基本權(quán)利

  參加會員大會,行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易,使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格,聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

  (2)基本義務(wù)

  遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;按規(guī)定繳納各種費用;執(zhí)行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

  (二)期貨交易所內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

  期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求,真實、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經(jīng)批準(zhǔn),期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職;

  期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策,恪盡職守,勤勉盡責(zé),誠實信用,具有良好的職業(yè)操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處牟取利益;期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時,應(yīng)當(dāng)回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。