第一節(jié)股票估值
掌握證券的投資價(jià)值分析及估值方法;掌握現(xiàn)金流量法估值模型與可比公司法估值模型;掌握股票收益率的確定與股票價(jià)值的計(jì)算方法。
熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素和外部因素;熟悉目前國家主要產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)規(guī)定;熟悉公司基本分析與財(cái)務(wù)分析的要素與方法;熟悉投資價(jià)值分析報(bào)告的要求、內(nèi)容及格式要點(diǎn)。
第二節(jié)債券估值
掌握債券價(jià)值的計(jì)算、債券收益率的計(jì)算、債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格的近似計(jì)算;掌握債券利率期限結(jié)構(gòu)的概念、類型、理論;熟悉影響債券估值定價(jià)的內(nèi)部因素和外部因素。
掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與理論價(jià)值的計(jì)算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的概念及計(jì)算;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券中債券價(jià)值部分的計(jì)算與股票期權(quán)價(jià)值部分的計(jì)算模型。
第三節(jié)股票發(fā)行與銷售
掌握股票發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程;掌握股票承銷團(tuán)的相關(guān)規(guī)定。
掌握首次公開發(fā)行股票的基本規(guī)則和操作程序;掌握首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、配售、老股轉(zhuǎn)讓、回?fù)軝C(jī)制、路演推介、投資者管理、超額配售選擇權(quán)等內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定;熟悉首次公開發(fā)行股票的信息披露要求。
第四節(jié)債券發(fā)行與銷售
掌握各類債券發(fā)行的基本規(guī)則、發(fā)行方式和操作流程;掌握各類債券承銷團(tuán)組織的相關(guān)規(guī)定;掌握簿記建檔的操作流程和要求。
掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程;熟悉可交換公司債券的發(fā)行方案要點(diǎn)、發(fā)行方式和操作流程。
