【#證券從業(yè)資格考試# #證券從業(yè)資格考試試題《證券法律法規(guī)》：中間介紹業(yè)務(wù)#】2017年證券從業(yè)資格考試的考生，打好基礎(chǔ)高效備考是關(guān)鍵。©無憂考網(wǎng)小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第三章習(xí)題：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求，希望對大家有幫助！

　　單選題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列（）行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A、未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　B、對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D、對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：①未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。②對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。③代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。④收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。⑤為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。⑥未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。⑦代客戶下達(dá)交易指令。⑧利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。⑨未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。⑩未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。?拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。