【#證券從業(yè)資格考試# #2017年證券從業(yè)資格考試模擬題：金融市場基礎(chǔ)知識(shí)（發(fā)行沖刺題2）#】“2017年證券考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》發(fā)行沖刺習(xí)題匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題等信息請?jiān)L問®無憂考網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道。
　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. 投資銀行業(yè)的真正發(fā)展是在()。

　　A.19世紀(jì)末60年代

　　B.19世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)初

　　D.20世紀(jì)30年代前后

　　2. 2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端。

　　B.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合。

　　C.商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫。

　　D.美國放松金融管制。

　　3. 我國發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。

　　A.股票發(fā)行種類和發(fā)行數(shù)量。

　　B.股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬。

　　C.企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購。

　　D.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

　　4. 1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取()雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行種類

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　5. 從1994年開始，我國進(jìn)行股票發(fā)行價(jià)格改革，在一段時(shí)間內(nèi)實(shí)行競價(jià)發(fā)行(只有幾家公司試點(diǎn)，后沒有被使用)，大部分采用()方式。

　　A.固定數(shù)量

　　B.固定發(fā)行范圍

　　C.固定價(jià)格

　　D.固定市盈率

　　6. 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，長期限不超過()的有價(jià)證券。

　　A. 90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　7. 2005年10月9日，()兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　A. 世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

　　8. 2003年12月28日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了()，于2004年2月1日開始實(shí)施。

　　A.《證券法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　C.《公司法》

　　D.《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》

　　9. 中國證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場檢查包括()。

　　A. 機(jī)構(gòu)、體制與人員檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

　　10. 美國1864年的()禁止國民銀行從事證券市場活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動(dòng)。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《國民銀行法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯斯蒂格爾法》

　　11. 2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變()。

　　A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇

　　B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。

　　C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。

　　D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。

　　12. 股票發(fā)行的()要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　A.注冊制

　　B.審查制

　　C.監(jiān)管制

　　D.核準(zhǔn)制

　　13. 1998年()出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　A.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　B.《證券市場禁入規(guī)定》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　14. ()可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民銀行

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1. 2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了()。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　2. 保薦期間分為()。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　3. 證券公司應(yīng)向()報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證券登記結(jié)算公司

　　4. 我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由()發(fā)行的金融債券。

　　A.中國建設(shè)銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　5. 1933年通過的()對一級(jí)市場產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《證券交易法》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　6. 2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國金融市場發(fā)生了下列哪些變化：()。

　　A.幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。

　　B.美國國會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。

　　C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。

　　D.幾乎所有美國大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。

　　7. 我國2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：()。

　　A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。

　　C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場服務(wù)職能。

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。

　　8. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用()的方式發(fā)行股票。

　　A.全額預(yù)繳款、比例配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

　　C.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合

　　D.向二級(jí)市場投資者配售

　　9. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對發(fā)行人的()等作出必要的。

　　A.信息披露質(zhì)量

　　B.發(fā)行人的獨(dú)立性

　　C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力

　　D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　10. 投資銀行業(yè)的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動(dòng)，包括下列哪幾項(xiàng)內(nèi)容：()。

　　A.公司融資

　　B.并購顧問

　　C.股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易

　　D.資產(chǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)

　　11. 下列各項(xiàng)對《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的描述正確的是：()。

　　A.對美國60年代以來的有關(guān)金融監(jiān)管、金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)范進(jìn)行了突破性的修改。

　　B.對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)，金融服務(wù)當(dāng)然可以包括銀行的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，如存貸款活動(dòng)，但已經(jīng)超過了這個(gè)范圍。

　　C.該法案對金融性質(zhì)的活動(dòng)及其附屬活動(dòng)的內(nèi)容列舉很廣，足以容納現(xiàn)今金融市場上全部的金融活動(dòng)。

　　D.該法案意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

　　12. 關(guān)于目前國際股票發(fā)行的監(jiān)管類型，下列說法錯(cuò)誤的是：()。

　　A.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

　　B.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制賦予監(jiān)管*決定權(quán)。

　　C.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制強(qiáng)調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權(quán)。

　　D.股票發(fā)行的注冊制指股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　13. 1999年7月28日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以下的公司，仍采用()的方式發(fā)行股票。

　　A.基金及法人配售

　　B.上網(wǎng)定價(jià)

　　C.全額預(yù)繳款

　　D.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　14. 2005年修訂后的《公司法》進(jìn)行了哪些調(diào)整：()。

　　A.公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較全面的修改

　　B.股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度進(jìn)行了比較全面的修改

　　C.增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　D.增加了累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定

　　三、判斷題

　　1. 1999年11月經(jīng)美國國會(huì)通過和總統(tǒng)批準(zhǔn)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》對投資銀行的影響在于，該法律在名稱上不提銀行，而提金融服務(wù)。()

　　2. 股票發(fā)行核準(zhǔn)制度結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，這一改變意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步，終結(jié)了行政色彩濃厚的額度制度。()

　　3. 上網(wǎng)競價(jià)方式于1994年哈歲寶等幾只股票進(jìn)行試點(diǎn)，之后一直被采用。()

　　4. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。

　　5. 經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊資本低限額為人民幣5億元。

　　6. 1986年美聯(lián)儲(chǔ)通過了一項(xiàng)允許部分美國銀行提供有限投資銀行業(yè)務(wù)的政策，放松了對銀行控股公司和其證券公司的監(jiān)管。()

　　7. 從權(quán)益性業(yè)務(wù)來看，我國于2003年制定、頒布了關(guān)于公開發(fā)行股票的一系列法規(guī)和政策;之后，根據(jù)市場運(yùn)作情況進(jìn)行了不斷調(diào)整和完善。()

　　8. 1992年，深圳率先采用無限量發(fā)售認(rèn)購證搖號(hào)中簽方式。()

　　9. 1998年8月11日，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公開發(fā)行量在3 000萬股以下的，不向基金配售。

　　10. 申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前20名以內(nèi)。()

　　11. 申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人應(yīng)具備的條件包括：注冊資本不低于3億元或者總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　12. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可以進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。

　　13. 2000年4月，中國證監(jiān)會(huì)取消4億元的額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

　　14. 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。()

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1. D2.A3.B4.D5.C6.C7.B8.B9.D10.B11.B12.D13.C14.A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1. ABD2.CD3.ABCD4.CD5.CD6.ACD7.ABCD8.C9.ABC10.ABCD11.ABCD12.C13.BCD14.ABCD

　　三、判斷題1.√ 2.√ 3.×4.×5.×6.√ 7.×8.×9.×10.×11.√12.√13.√ 14.×