(一)證券公司組織形式
　　1.證券公司的設立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序審查批準。
　　2.組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。
　　3.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
　　(二)證券公司禁止和限制行為
　　【法條】
　　《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。
　　第132條 因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。
　　第133條 國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。
　　第142條 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
　　【基礎知識】
　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。(第130條)
　　2.禁止混合操作�！蹲C券法》第136條規(guī)定：“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作�！�
　　3.對自營業(yè)務的限制：
　　①以自己的名義進行;
　�、谑褂米杂匈Y金和依法籌集的資金;
　�、鄄坏脤⑵渥誀I賬戶借給他人使用。(第137條)
　　4.經(jīng)批準可以為客戶提供融資融券服務。(第142條)
　　5.禁止接受全權委托、私下委托、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)