1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　)內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　A、5日

　　B、3日

　　C、10日

　　D、15日

　　2.關(guān)于證券市場，下列表述正確的是(　)。

　　A、流通市場是一級市場，發(fā)行市場是二級市場

　　B、證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不包括政府部門

　　C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券交易所都是證券中介機(jī)構(gòu)

　　D、證券投資者是指證券的買賣者，分為個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者

　　3.某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為(　)。

　　A、1000萬元

　　B、5000萬元

　　C、1億元

　　D、5億元

　　4.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是(　)。

　　A、接受客戶全權(quán)委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣

　　B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個(gè)月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失

　　C、將自營業(yè)務(wù)賬戶借給客戶使用

　　D、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　　5.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時(shí)停市應(yīng)()。

　　A、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

　　C、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

　　D、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告

　　答案及解析：

　　1.B

　　【解析】本題考核協(xié)議收購的報(bào)告和公告期限。根據(jù)規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

　　2.D

　　【解析】本題考核證券市場。發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項(xiàng)A的表述錯(cuò)誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)與政府部門等，選項(xiàng)B的表述錯(cuò)誤。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司是證券中介機(jī)構(gòu)，證交所是交易場所，選項(xiàng)C的表述錯(cuò)誤。

　　3.D

　　【解析】本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。由于該證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，因此注冊資本最低限額為5億元。

　　4.D

　　【解析】本題考核證券公司的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;因此選項(xiàng)A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項(xiàng)B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項(xiàng)C不對。

　　5.A

　　【解析】本題考核證券交易所的職責(zé)。證券交易所采取臨時(shí)停市應(yīng)及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。