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2016年基金從業(yè)資格考試試題及答案:法律法規(guī)(習題9)

時間:2016-05-06 11:10:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
1.下列有關金融交易組織方式的表述中,錯誤的是(  )。

  A.它是指組織金融工具交易時采用的方式

  B.可以是有固定場所的組織、有制度、集中進行交易的方式

  C.可以是在各金融機構柜臺上買賣雙方進行面議的、分散交易的方式

  D.可以是電信網(wǎng)絡交易方式,即有固定場所,交易雙方也直接接觸,主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡技術手段來完成交易的方式

  2.基金管理人的最主要職責是(  )。

  A.安全保管基金的全部資產(chǎn)

  B.執(zhí)行基金持有人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來

  C.基金資產(chǎn)的清算

  D.基金資產(chǎn)的投資運作

  3.證券投資基金在(  )被稱為“共同基金”。

  A.美國

  B.英國

  C.香港

  D.日本

  4.集合理財?shù)膬?yōu)點包括(  )。

  A.強化監(jiān)管

  B.具有規(guī)模優(yōu)勢

  C.收益穩(wěn)定

  D.風險固定

  5.以下不屬于證券投資基金特點的是(  )。

  A.集合投資、專業(yè)管理

  B.組合投資、分散風險

  C.投入較少、回報較高

  D.獨立托管、保障安全

  6.(  )通過依法行使審批或核準權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理。

  A.基金監(jiān)管機構

  B.基金自律組織

  C.基金評價機構

  D.基金份額登記機構

  7.以下關于證券投資基金運作關系的說法中,錯誤的是(  )。

  A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

  B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

  C.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管

  D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取的投資收益

  8.公司型基金以(  )的投資公司為代表。

  A.美國

  B.英國

  C.中國

  D.西歐

  9.開放式基金(  )公布基金單位資產(chǎn)凈值。

  A.每年

  B.每季度

  C.每周

  D.每日

  10.下列開放式基金與封閉式基金的比較中,正確的是(  )。

  I.開放式基金規(guī)模固定,封閉式基金規(guī)模不固定

  Ⅱ.開放式基金一般不上市,封閉式基金上市流通

 、.開放式基金強調(diào)流動性管理,基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

 、.封閉式基金全部資金可進行長期投資

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅲ、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ