一、單項選擇題
1.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。
A.自律性組織B.政府機構C.證券監(jiān)管機構D.政府在證券業(yè)的分支機構
2.證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的( )。
A.對比關系B.比例關系C.量比關系D.組成關系
3.按募集方式分類，有價證券可以分為( )。
A.上市證券、非上市證券 B.股票、債券
C.政府證券、政府機構證券、公司證券D.公募債券、私募債券
4.不屬于證券市場較為重要的結構的是( )。
A.層次結構B.多層次資本市場C.量比結構D.品種結構
5.反映證券市場容量的重要指標是( )。
A.證券市值/GNP B.證券市值/GDP C.證券市場指數. D.GDP/證券市值
6.關于證券發(fā)行市場和流通市場的說法錯誤的是( )。
A.證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體
B.流通市場是證券得以持續(xù)擴大發(fā)行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力
C.流通市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格，是證券發(fā)行時需要考慮的重要因素
D.證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券流通的種類、數量和方式決定著發(fā)行市場的規(guī)模和運行
7.按證券所代表的權利和性質分類，有價證券可以分為( )。
A.發(fā)行市場證券和交易市場證券 B.上市證券和公司證券
C.公募證券和私募證券 D.股票、債券和其他證券
8.向少數特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A.公募證券 B.私募證券 C.基金證券 D.非上市證券
9.證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關系體現了證券市場的( )。
A.保障功能 B.籌資-投資功能 C.定價功能 D.競爭功能
10.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，有基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金是( )。
A.證券投資基金 B.社�；� C.企業(yè)年金 D.社會公益基金
11.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎上自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金是( )。
A.證券投資基金 B.養(yǎng)老基金 C.企業(yè)年金 D.社會公益基金
12.“無風險證券”是指( )。
A.公司債券B.政府債券C.公司股票D.銀行債券
13.中國人民銀行發(fā)行中央票據的期限是( )。
A.3個月到3年不等 B.3個月到1年不等 C.6個月到3年不等D.1個月到3年不等
14.證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是( )。
A.收益功能 B.定價功能 C.資本配置功能 D.投資功能
15.英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為( )。
A.政府債券 B.鐵路股票 C.公司債券 D.公司股票
16.1602年世界上第一個股票交易所成立于( )。
A.阿姆斯特丹 B.倫 C.巴黎 D.柏林
17.證券投資人是指通過證券而進行投資的( )。
A.各類機構法人和自然人 B.各類機構法人 C.自然人 D.政府機構
18.下列對社會公益基金認識不正確的是( )。
A.福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險基金等都屬于社會公益基金
B.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
C.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者
D.我國的各種社會公益基金可用于證券投資，所求保值增值
19.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。
A.上市證券、非上市證券 B.公募證券、私募證券
C.股票、債券 D.政府證券、政府機構證券、公司證券
20.按( )，有價證券可以分為上市證券與非上市證券。
A.證券發(fā)行主體不同 B.是否在交易所掛牌交易
C.募集方式分類 D.證券所代表的權利性質分類 21.有價證券是( )的一種形式。
A.貨幣資本 B.商品資本 C.權益資本 D.虛擬資本
22.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的( )。
A.法律憑證 B.電子憑證 C.書面憑證 D.法律條文
23.中央政府債券也稱國債，通常由一國( )發(fā)行。
A.中央銀行 B.財政部 C.公益機構 D.證券監(jiān)管機構
24.證券持有者面臨著預期投資收益不能實現，甚至連本金也要受到損失的可能。這句話反映的債券的特性是( )。
A.證券的收益性 B.證券的流動性 C.證券的風險性 D.證券的期限性
25.交易活動是否有固定場所而形成的結構關系體現的是證券市場的( )。
A.層次結構 B.內部結構 C.交易場所結構 D.外部結構 二、多項選擇題
1.企業(yè)的組織形式可分為( )。
A.集體制 B.合伙制 C.獨資制 D.公司制
2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于( )。
A.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 B.協(xié)調財政資金短期周轉
C.彌補財政赤字 D.彌補戰(zhàn)爭費用的開支
3.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )。
A.政府證券 B.公司證券 C.美式證券 D.、政府機構證券
4.證券投資基金與股票、債券的主要區(qū)別有( )。
A反映的經濟關系不同 B.所籌集資金的投向不同C.風險水平不同D.市場價格不同
5.不屬于證券交易所職能的是( )。
A.提供交易場所與設施 B.制定交易規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正 D.打擊違法行為
6.證券監(jiān)管機構的主要職能包括( )。
A.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負責保護投資者的合法權益 D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
7.基金性質的機構投資者包括( )。
A.證券投資基金 B.社�；� C.企業(yè)年金 D.社會公益基金
8.政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于( )。
A.協(xié)調財政資金短期周轉 B.彌補財政赤字 C.興建政府投資的大型基礎性的建設項目 D.實施特殊的政策
9.證券交易所主要職責不包括( )。
A.提供交易場所與設施 B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機構組織會員執(zhí)行有關法律
C.為會員提供信息服務 D.確保市場的公開、公平和公正
10.根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為( )。
A.全球性市場 B.全國性市場 C.區(qū)域性市場 D.無形市場
11.屬于證券市場發(fā)展進程的選項是( )。
A.萌芽階段 B.初步發(fā)展階段 C.停滯階段 D.停滯階段
12.廣義的有價證券包括( )。
A.商品證券 B.貨幣證券 C.資本證券 D.其他證券
13.在我國，社會保險基金包括( )保險基金。
A.醫(yī)療 B.失業(yè) C.養(yǎng)老 D.生育
14.有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓的憑證，這種是( )憑證。
A.債券 B.資本 C.所有權 D.貨幣
15.在我國，社�；鹩�( )組成。
A.福利基金 B.社會保險基金 C.企業(yè)基金 D.社會保障基金
16.根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/3
D.對所有新批準的證券業(yè)務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構
17.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
A.交易所交易基金 B.上市開放式基金 C.衍生證券投資基金 D.開放式指數基金
18.證券監(jiān)管機構的主要職責是( )。
A.維持公平而有序的證券市場
B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權益
C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管
D.依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
19.證券可以看成是各類記載并代表一定權利的( )。
A.貨幣憑證 B.書面憑證 C.法律憑證 D.資本憑證
20.證券市場的特征包括( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所 B.證券市場是財產權利直接交換的場所
C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場不是風險直接交換的場所
21.證券市場的結構有( )。
A.層次結構 B.品種結構 C.交易場所結構 D.內外結構
22.我國股票市場融資國際化的突破口是( )。
A.A股 B.B股 C.H股 D.N股三、判斷題
1.從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證。( )
2.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。持有人有一定的收入請求權。( )
3.根據所服務和覆蓋的上市公司類型，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)等。( )
4.股份制的金融機構發(fā)行的股票定義為金融證券。( )
5.證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。( )
6.債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價格而言市場價格比較穩(wěn)定。( )
7.根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內，我國證券允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2。( )
8.有價證券雖然代表著一定量的財產權利，但它本身并沒有價值，只是一種虛擬資本。( )
9.債券的市場價格相對于股票而言，比較穩(wěn)定。( )
10.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格，但其變化并不完全反映實際資本額的變化。( )
11.非上市證券稱作掛牌證券，是指未能通過證券主管機關的核準，在證券交易所外進行非法轉讓或交易的證券。( )。
12.有價證券的特征包括收益性、流動性、風險性三個方面。( )
13.在證券市場上，證券價格的高低是由該證券所能提供的預期報酬率的高低來決定的。( )
14.非上市證券不允許在證券交易所內以及其他證券交易市場發(fā)行和交易。( )
15.全國性社會保障基金對資金安全性要求較低。( )
16.銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于國債的基金。( )
17.社會保險基金一般由養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育五項保險基金組成。( )
18.現代股份制公司都能發(fā)行股票。( )
19.機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。( )
20.證券登記結算機構是以營利為目的的法人。( )
21.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。( )
22.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。他們是：會計師事務所和律師事務所。( )
23.債券是債權憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權債務關系。( )
24.貨幣證券是指本身能使持有者或第三者取得貨幣使用權的有價證券。( )
25.近年來，全球各個主要市場均開設了交易型開放式指數基金(ETF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。( )
26.全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟和退休金。( )
27.目前保險公司已成為全球的機構投資者。( )
28.2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外投資者。( )
29.股份有限公司和有限責任公司均可以發(fā)行股票。( )
30.股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。( )1.A2.C3. D4. C5. B6. D7. D8. B9. C10. A11. C12. B13. A14.A 15.A16. A17.A18. A 19. D20. B21. D22.C23.B24.C25.C
2.ABCD 3.ABD 4.ABC 5.ABC 6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD9.BC10.ABC11.ABCD 12.ABC13.ABCD14.AC15.BD16.ABCD17.BD18.ABCD19.BC20.ABC21.ABC22.BCD
1.√2.√3.×4.×5. √6. √7. ×8. √9. √10. ×11. × 12. × 13. √14. ×15. ×16. ×17. √18. ×19. √20. √21. √22. √23. √24. ×25. √26. √27. √28. √29. × 30. √
