1.新《公司法》允許公司按照規(guī)定的比例在( )年內(nèi)分期繳清出資。
A.5 B.3 C.4 D.2
2.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的( )納人證券投資者保護(hù)基金。
A.20% B.10% C.15% D.25%
3.關(guān)于《基金法》基金的運作與信息披露，下列敘述錯誤的是( )。
A.基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原則及要求B.公開披露的基金信息內(nèi)容
C.封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準(zhǔn)程序
D.基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例
4.下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是( )。
A.透明和信息公開B.降低系統(tǒng)風(fēng)險C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.保護(hù)投資者
5.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.5年以下 B.4年以下 C.2年以下 D.3年以下
6.《中華人民共和國公司法》于1993年12月29日由第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過后，于1994年7月1日起實施。此后，《公司法》修訂了( )次。
A.5 B.4 C.2 D.3
7.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。
A.1 B.3 C.4 D.6
8.調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律是( )。
A.《證券法》 B.《公司法》 C.《基金法》 D.《刑法》
10.對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定限期內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施是( )。
A.接管 B.托管 C.停業(yè)整頓 D.撤銷
12.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )內(nèi)不得參加資格考試。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
13.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開( )次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每( )個月召開一次。
A.二;3 B.二;6 C.一;6 D.一;3
14.上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有( )的獨立董事。
A.1/2 B.1/3以上 C.1/2以上 D.1/3
15.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的( )。
A.20% B.40% C.30% D.50%
16.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會秘書 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.董事會秘書
18.《基金法》中關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求B.基金份額上市交易的條件
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為D.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
19.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。
A.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民
B.在公無私、秉公辦事、實事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.一絲不茍、勤奮踏實、實事求是、自律守法
D.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
20.( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。
A.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《公司法》 D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》21.涉及證券市場的法律法規(guī)，當(dāng)中第三個層次指的是( )。
A.全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章C.國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
D.證券業(yè)協(xié)會頒布的行為準(zhǔn)則
22.《刑法》對非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪的處罰是( )。
A3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
B5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
C3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
D7年以上有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額的1%以上5%以下罰金
23.某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢、或者濫用職權(quán)，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為是( )。
A.證券市場中的操縱市場B.內(nèi)幕交易C.信息濫用D.欺詐客戶行為
24.取得從業(yè)資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機構(gòu)聘用 B.不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者 D.5年前曾受過輕微的刑事處罰 二、多項選擇題
1.屬于中國證券監(jiān)督管理委員會職能部門的有( )。
A.上市公司監(jiān)管部 B.市場監(jiān)管部 C.機構(gòu)監(jiān)管部 D.發(fā)行監(jiān)管部
2.證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
A.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
B.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30%-納入基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金
3.證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.財政部 C.中國人民銀行D.證監(jiān)會
4.新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
A不得對該項決議行使表決權(quán)B.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過
C.董事會會議由1/2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
D.不得代理其他董事行使表決權(quán)
5.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定了從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.維護(hù)客戶利益原則B.誠實守信原則C.勤勉盡責(zé)原則D.維護(hù)行業(yè)聲譽原則
6.《公司法》總則的主要內(nèi)容包括( )。
A.立法的宗旨及調(diào)整的范圍B.股東的權(quán)利C.公司章程D.公司的黨組織
7.《基金法》中關(guān)于基金管理人的主要內(nèi)容包括( )。
A.基金管理人的設(shè)立條件 B.管理人重大事項的批準(zhǔn)程序
C.從業(yè)人員的禁入規(guī)定 D.基金托管人的職責(zé)及禁止行為
8.下列行為中屬于上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司的是( )。
A.無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的;已明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
B.向明顯不具備有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的
C.為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的
D.無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的
9.《證券監(jiān)督管理條例》當(dāng)中規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，下列說法正確的有( )。
A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理
C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理
10.下列關(guān)于中國投資者保護(hù)基金有限公司的敘述正確的是( )。
A.于2006年8月30日成立
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益
C.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心
D.是對監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充 11.關(guān)于公開原則，敘述正確的有( )。
A.這一原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化
B.這一原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
C.這一原則要求證券監(jiān)管部門在公開，公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇
D.監(jiān)管者應(yīng)該公開有關(guān)監(jiān)管程序、監(jiān)管身份、對證券市場違規(guī)處罰的規(guī)定等
14.《公司法》關(guān)于強化監(jiān)事會作用，下列敘述正確的是( )。
A.監(jiān)事會無權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議
B.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于3人
C.監(jiān)事可以提出召開臨時監(jiān)事人會議
D.出席會議的監(jiān)事可以不在會議記錄上簽字
15.保護(hù)基金公司的設(shè)立起到的作用包括( )。
A.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護(hù)機制。
B.在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護(hù)
C.對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充
D.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
16.證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 B.是保障廣大投資者權(quán)益的需要
C.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) D.是維護(hù)市場良好秩序的需要
17.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.欺詐客戶行為 B.操縱市場 C.虛假陳述行為 D.內(nèi)幕交易行為
18.對交易市場的監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。
A.欺詐行為B.操縱市場C.信息披露D.內(nèi)幕交易
19.證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則 B.“三公”原則
C.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 D.保護(hù)投資者利益原則
20.犯提供虛假財務(wù)會計報表罪，判處( )。
A.并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
B.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役
D.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑 21.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于( )。
A.中央銀行債券 B.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券
C.購買國債 D.銀行存款
22.涉及證券市場的法律、法規(guī)的三個層次是( )。
A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章
D.由證券行業(yè)協(xié)會制定的部門規(guī)章
23.《證券法》規(guī)定上市公司的收購主要內(nèi)容包括( )。
A.收購的方式 B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容
C.要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限
D.要約收購方式收購人的義務(wù)
24.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( )。
A.吸收合并或新設(shè)合并，合并各方債券、債務(wù)的繼承
B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
C.公司變更登記、注銷登記及設(shè)立登記 D.公司減資、增資
25.《刑法》對提供虛假財務(wù)會計報告罪的處罰表述正確的是( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役 B.處5年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
26.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)的行為是指( )。
A.提供資金賬戶的 B.協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的
C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的 D.協(xié)助將資金匯往境外的
27.證券投資者保護(hù)基金的來源有( )。
A.上海，深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支.
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 D.其他合法收入
28.國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)的越好，資本市場就越( )，抵抗金融風(fēng)險的能力就越( )，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越( )。
A.落后，弱，小B.落后，弱，大C.發(fā)達(dá)，弱，大D.發(fā)達(dá)，強，大
29.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券 三、判斷題
1.《證券法》中關(guān)于證券交易所的內(nèi)容包括對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督。( )
2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司有提供會計資料的義務(wù)。( )
3.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次。( )
5.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，但不會被計入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案。( )
6.對操縱市場行為的事后處理就是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的懲罰。( )
7.在證券的發(fā)行、交易活動中，可以進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱證券市場( )
8.基金管理公司的管理人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
9.《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司，股東和債權(quán)的合法公益，促進(jìn)證券業(yè)的蓬勃發(fā)展。( )
10.首次公開發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。( )
11.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。( )
12.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的70%。( )
13.《證券法》確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立，組織運行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。( )
14.新《公司法》取消了對公司提取公益金的強制性要求。( )
15.證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行，交易等行為以及證券投資中介機構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。( )
16.證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正;拒不改正的由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。( )
17.新修訂的《公司法》與新修訂的《證券法》生效時間相同。( )
18.我國《基金法》中沒有規(guī)定證券投資基金活動的監(jiān)管以及同業(yè)協(xié)會的作用。( )。
19.《中華人民共和國證券投資基金法》于2006年6月1日起正式實施。( )
20.證券業(yè)協(xié)會有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。( )
21.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。( )
22.操縱市場的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券。( )
23.監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理的建議。( )
24.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。( )
25.證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。( )
26.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2006年8月30日注冊成立。( )
27.公開發(fā)行股票數(shù)量少于3億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%。( )
28.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。( )
29.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市。( )
30.公正原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。( )參考答案
1.D 2.A 3.C 4.C 5.D 6.D 7.C 8.A 10.D 12.B 13.C 14.B 15.D 16.D 18.D 19.D 20.B 21.B 22.B 23.A 24.B
1.ABCD 2.ACD 3.BCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.AD 8.ABCD 9.ABCD 10.BCD 11.AD 14.BC 15.ABCD 16.ABCD 17.A 18.ABCD 19.ABCD 20.BC 21.ABCD 22. ABC 23.ABCD 24.ABCD 25.AD 26.ABCD 27.ABCD 28.D 29.CD
1.√ 2.× 3.× 5.× 6.× 7.× 8.√ 9.× 10.√ 11.× 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√ 30.×
