參加證券從業(yè)資格證考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加證券從業(yè)資格證考試的人員考試合格的,取得證券從業(yè)資格。
證券入門資格:
證券從業(yè)入門資格證書申請的要求,滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。
一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;
二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;
三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。
證券入門執(zhí)業(yè)證書申請要求
取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)已被機構(gòu)聘用;
。ǘ┳罱晡词苓^刑事處罰;
。ㄈ┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
。┓伞⑿姓ㄒ(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。
申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構(gòu)委派,可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。
資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加證券從業(yè)資格證考試的人員考試合格的,取得證券從業(yè)資格。
證券入門資格:
證券從業(yè)入門資格證書申請的要求,滿足以下任意一項可向所在機構(gòu)資格管理員提交申請。
一、《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩個科目成績合格;
二、證券從業(yè)基礎(chǔ)科目《證券市場基礎(chǔ)知識》成績合格;
三、通過證券經(jīng)紀人專項考試《證券市場基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷》兩科科目成績合格。
證券入門執(zhí)業(yè)證書申請要求
取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構(gòu)資格管理員申請執(zhí)業(yè)證書:
(一)已被機構(gòu)聘用;
。ǘ┳罱晡词苓^刑事處罰;
。ㄈ┎淮嬖凇吨腥A人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;
。ㄋ模┪幢恢袊C監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
。┓伞⑿姓ㄒ(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的,申請人應(yīng)當(dāng)同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。
申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構(gòu)委派,可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。