單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。（　�。�

2、 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（　　）。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D．專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（　�。�

4、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。（　　）

5、 金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（　　）

6、 國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng)，其中名稱(chēng)“GC003”表示（　　）。
A．3個(gè)月回購(gòu)
B．資金年收益率為3％
C．3年期國(guó)債
D．3天回購(gòu)

7、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（　�。�

多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，必須一次全部辦理
B．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C．投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
D．投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管

9、下列關(guān)于證券交易的特征說(shuō)法中，正確的有（　�。�。
A．證券的流動(dòng)眭、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒(méi)有必然聯(lián)系
B．證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C．證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗�能為投資者帶來(lái)一定收益
D．證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)

10、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（　�。�。
A．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)