1、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)情況,自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。( 。
2、 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( 。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3、報(bào)盤(pán)是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后,將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( 。
4、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。( )
5、 金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。( )
6、 國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng),其中名稱(chēng)“GC003”表示( )。
A.3個(gè)月回購(gòu)
B.資金年收益率為3%
C.3年期國(guó)債
D.3天回購(gòu)
7、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算,自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( 。
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于轉(zhuǎn)托管,下列說(shuō)法正確的是( )。
A.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí),必須一次全部辦理
B.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時(shí),可以一次辦理,也可以分多次辦理
C.投資者一次可以將多只股票同時(shí)辦理轉(zhuǎn)托管
D.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
9、下列關(guān)于證券交易的特征說(shuō)法中,正確的有( 。。
A.證券的流動(dòng)眭、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒(méi)有必然聯(lián)系
B.證券只有通過(guò)流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C.證券之所以能夠流動(dòng),是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來(lái)一定收益
D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)
10、主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( 。。
A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn),與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū),接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求,協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
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