一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

　　B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出

　　C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券

　　D.交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額

　　2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，(　　)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是(　　)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

　　D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括(　　)。

　　A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　B.住址證明

　　C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶

　　D.融資融券擔(dān)保品證明

　　6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為(　　)。

　　A.0

　　B.成交金額的1.5‰

　　C.成交金額的1‰

　　D.成交金額的0.5‰

　　7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)不負(fù)保密義務(wù)。

　　A.客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類(lèi)

　　C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其(　　)。

　　A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)

　　B.主承銷(xiāo)商計(jì)算出的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)

　　C.發(fā)行價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日(　　)起恢復(fù)交易。

　　A.11：00

　　B.10：30

　　C.13：00

　　D.10：00

　　10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類(lèi)型中，對(duì)手方價(jià)格申報(bào)是指(　　)。

　　A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格

　　D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的(　　)。

　　A.3‰

　　B.2.5‰

　　C.2‰

　　D.2.8‰

　　12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括(　　)。

　　A.撤銷(xiāo)證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證

　　B.暫停從事證券業(yè)務(wù)

　　C.記過(guò)

　　D.罰款

　　13. 上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1991年7月

　　B.1991年2月

　　C.1990年11月

　　D.1990年12月

　　14. 以下尚未公開(kāi)的信息中，(　　)不屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

　　B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　　15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也可以稱(chēng)為(　　)。

　　A.分銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　B.包銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　C.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為(　　)，最長(zhǎng)為(　　)。

　　A.7天 4個(gè)月

　　B.1天 4個(gè)月

　　C.1天 1年

　　D.7天 1年

　　17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限(　　)。

　　A.不含首次交收日，不含到期交收日

　　B.不含首次交收日，含到期交收日

　　C.含首次交收日，不含到期交收日

　　18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。

　　A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股

　　B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在(　　)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)

　　B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)

　　C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)

　　D.權(quán)證到期日

　　20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　)。

　　A.正常交易日15：00-15：30

　　B.正常交易日13：00-15：00

　　C.正常交易日14：57-15：00

　　D.正常交易日15：00-15：1521. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　22. 證券是用來(lái)證明(　　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券承銷(xiāo)商

　　C.證券持有人

　　D.證券托管人

　　23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得(　　)信用而進(jìn)行的交易。

　　A.證券交易所

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.投資者保護(hù)基金

　　24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由(　　)負(fù)責(zé)維護(hù)。

　　A.存管銀行

　　B.登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于(　　)。

　　A.1988年

　　B.1986年

　　C.1990年

　　D.1992年

　　26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為(　　)以上。

　　A.5萬(wàn)股

　　B.3萬(wàn)股

　　C.2萬(wàn)股

　　D.1萬(wàn)股

　　28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰

　　B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)

　　C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰

　　D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后(　　)內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　A.7日

　　B.5日

　　C.10日

　　D.3日

　　30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為(　　)。

　　A.數(shù)量不低于10萬(wàn)股，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　B.交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣

　　C.數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　32. ETF是一種(　　)。

　　A.保本型基金

　　B.債券型基金

　　C.貨幣型基金

　　D.指數(shù)型基金

　　33. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為(　　)。

　　A.100.70

　　B.100.60

　　C.100.50

　　D.100.40

　　34. (　　)指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　A.虛擬未匹配量

　　B.虛擬匹配剩余量

　　C.虛擬匹配量

　　D.虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格

　　35. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由(　　)給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由(　　)報(bào)出。

　　A.做市商 投資者

　　B.做市商 做市商

　　C.投資者 投資者

　　D.投資者 做市商

　　36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，(　　)應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.發(fā)行人

　　B.主承銷(xiāo)商

　　C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是(　　)。

　　A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.委托手續(xù)費(fèi)

　　C.過(guò)戶費(fèi)

　　D.印花稅

　　38. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用(　　)時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　A.電話轉(zhuǎn)委托

　　B.自助委托

　　C.電話自動(dòng)委托

　　D.網(wǎng)上委托

　　39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是(　　)。

　　A.委托方式

　　B.委托價(jià)格

　　C.證券品種

　　D.證券賬號(hào)

　　40. 下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作　41. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

　　B.千人千股

　　C.三年連續(xù)盈利

　　D.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上

　　42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為(　　)。

　　A.100手

　　B.10手

　　C.1000手

　　D.1手

　　43. 一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)的債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　44. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交(　　)所有。

　　A.守約方

　　B.上海證券交易所

　　C.投資者保護(hù)基金

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.標(biāo)的物

　　46. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　47. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購(gòu)

　　D.股票

　　48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行對(duì)象的確定方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同

　　C.發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同

　　D.發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

　　49. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則(　　)。

　　A.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　50. 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶，投資者作為“買(mǎi)方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。

　　A.新股發(fā)行人

　　B.新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司51. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)(　　)個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　52. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)

　　B.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

　　C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　D.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　54. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，(　　)各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.結(jié)算銀行

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

　　B.假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券

　　C.客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托

　　D.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　56. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是(　　)。

　　A.工作繁瑣，效率低下

　　B.一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接

　　C.股價(jià)被操縱的可能性較大

　　D.市場(chǎng)性不強(qiáng)

　　57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是(　　)。

　　A.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

　　B.自動(dòng)托管，指定買(mǎi)賣(mài)，可以轉(zhuǎn)托

　　C.自動(dòng)托管，隨處通賣(mài)，限定買(mǎi)入，托管不限

　　D.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，隨處通賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

　　58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是(　　)。

　　A.持倉(cāng)限額制度

　　B.實(shí)物交割制度

　　C.價(jià)格限制制度

　　D.保證金制度

　　59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，(　　)須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券主承銷(xiāo)商

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為(　　)。

　　A.申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu)

　　B.第一次申購(gòu)

　　C.最后一次申購(gòu)

　　D.全部申購(gòu)　　二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的(　　)業(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的證券賬戶。

　　A.認(rèn)購(gòu)

　　B.交易

　　C.申購(gòu)

　　D.贖回

　　2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象包括(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證

　　B.國(guó)債、公司或企業(yè)債

　　C.證券投資基金

　　D.A、B股

　　3. 關(guān)于證券賬戶，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開(kāi)立的

　　B.證券賬戶是證券公司為投資者開(kāi)立的

　　C.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益

　　D.證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì)

　　4. 下列尚未公開(kāi)的信息中，(　　)屬于內(nèi)幕信息。

　　A.上市公司訂立可使全年銷(xiāo)售收入大幅增長(zhǎng)的銷(xiāo)售合同

　　B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)

　　C.上市公司發(fā)生重大損失

　　D.某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位

　　5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式

　　B.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.客戶資產(chǎn)的數(shù)額

　　D.投資目標(biāo)和管理期限

　　6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　B.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　　C.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定

　　B.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

　　C.投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商

　　D.投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手

　　8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　B.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

　　C.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　D.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

　　9. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在(　　)進(jìn)行。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券

　　B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金

　　C.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

　　D.權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)

　　11. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象(　　)。

　　A.包括非上市證券

　　B.包括上市證券

　　C.僅限于非上市證券

　　D.僅限于上市證券

　　12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有(　　)。

　　A.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　D.證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

　　13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日

　　B.基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　　D.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金

　　14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　C.實(shí)時(shí)五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

　　D.實(shí)時(shí)七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

　　15. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算

　　B.ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　C.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　D.非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

　　16. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括(　　)。

　　A.最近年度凈資本不低于人民幣5億元

　　B.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

　　C.同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　D.具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

　　17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括(　　)。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

　　B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.外資銀行駐華代表處

　　D.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

　　18. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，(　　)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

　　A.保險(xiǎn)業(yè)

　　B.信托業(yè)

　　C.銀行業(yè)

　　D.證券業(yè)

　　19. 關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為

　　D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的一個(gè)環(huán)節(jié)

　　20. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的(　　)。

　　A.融資保證金比例

　　B.融券保證金比例

　　C.維持擔(dān)保比例

　　D.標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)　21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

　　B.證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C.在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

　　D.如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告

　　22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過(guò)1億元

　　C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債

　　23. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有(　　)。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.為客戶提供咨詢服務(wù)

　　C.向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)

　　D.侵占客戶國(guó)債兌付金

　　24. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括(　　)。

　　A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　B.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，保證委托能夠成交

　　D.接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.一次成交，兩次結(jié)算

　　B.兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保

　　D.到期結(jié)算采用逐筆方式交收

　　26. 對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.密碼

　　B.賬戶

　　C.證券

　　D.資金

　　27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.國(guó)債現(xiàn)券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　28. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　B.回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買(mǎi)入的證券在交收日之前賣(mài)出的交易

　　C.債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　D.在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣(mài)出當(dāng)日已買(mǎi)入但未交收的證券

　　29. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及(　　)。

　　A.兩個(gè)交易主體

　　B.一個(gè)交易主體

　　C.兩次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　30. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有(　　)。

　　A.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)

　　C.向證券交易所提出相關(guān)建議

　　D.參加會(huì)員大會(huì)

　　31. 關(guān)于證券投資基金，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.封閉式基金的基金單位是通過(guò)柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的

　　B.封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市

　　C.開(kāi)放基金設(shè)立后可以贖回基金份額

　　D.基金有封閉式與開(kāi)放式之分

　　32. 根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是(　　)。

　　A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　B.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　C.證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱(chēng)“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)”

　　D.證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，但能決定證券交易的價(jià)格

　　33. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　34. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間

　　B.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00

　　C.每個(gè)交易日9：20至9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)

　　D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00

　　35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有(　　)。

　　A.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托

　　B.零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托

　　C.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托

　　D.整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托

　　36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有(　　)等。

　　A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

　　D.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　37. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由(　　)批準(zhǔn)。

　　A.證券交易所

　　B.國(guó)家外匯管理局

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　38. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(　　)。

　　A.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B.停牌期間可以申報(bào)撤銷(xiāo)

　　C.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)

　　D.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　39. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括(　　)。

　　A.警告

　　B.沒(méi)收非法所得

　　C.罰款

　　D.追究刑事責(zé)任

　　40. 我國(guó)證券公司開(kāi)展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過(guò)程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有(　　)。

　　A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司

　　B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司

　　C.上海證券交易所退市的公司

　　D.深圳證券交易所退市的公司　41、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有

　　A. 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　B. 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式

　　C. 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開(kāi)展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式

　　D. 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍

　　E. 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

　　42、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度

　　A. 分賬管理

　　B. 計(jì)息

　　C. 對(duì)賬

　　D. 嚴(yán)禁信用交易

　　E. 存取款自由

　　43、在實(shí)踐中，金融期貨主要種類(lèi)有________。

　　A. 國(guó)債期貨

　　B. 利率期貨

　　C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　D. 商品期貨

　　E. 外匯期貨

　　44、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有( )權(quán)利。

　　A. 按規(guī)定分享投資收益

　　B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C. 承擔(dān)委托投資的損失

　　D. 知情的權(quán)利

　　45、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為 。

　　A. 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

　　B. 賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

　　C. 補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失

　　D. 增加證券公司可供分配的資金

　　E. 減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款

　　46、 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有( )。

　　A. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B. 不得散布非公開(kāi)披露的信息

　　C. 不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收

　　D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　47、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有(　)

　　A.如實(shí)填寫(xiě)開(kāi)戶書(shū)和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　B.足額交存交易資金

　　C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易

　　D.接受交易結(jié)果

　　E.履行交割清算義務(wù)

　　48、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額，可能涉及(　)項(xiàng)目。

　　A.派息款

　　B.交易經(jīng)手費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　49、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是

　　A. 采用無(wú)紙化交易方式

　　B. 上海證券交易所以1000股為一單位

　　C. 深圳證券交易所以1000股為一單位

　　D. 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度

　　E. 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

　　50、證券結(jié)算包括(　)

　　A.證券登記

　　B.證券清算

　　C.證券交割

　　D.資金交收三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開(kāi)、公平和公正。(　　)

　　2. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　3. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　4. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。(　　)

　　5. 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中不得進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(　　)

　　6. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　7. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式。(　　)

　　8. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。(　　)

　　9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。(　　)

　　11. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。(　　)

　　12. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。(　　)

　　13. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。(　　)

　　14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。(　　)

　　15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。(　　)

　　16. 上海證券交易所不收取A股開(kāi)戶費(fèi)。(　　)

　　17. 按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。(　　)

　　18. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開(kāi)立多個(gè)同一類(lèi)別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　19. 受承銷(xiāo)商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。(　　)

　　20. 為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金當(dāng)日基金份額凈值。(　　)

　　21. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買(mǎi)賣(mài)，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。(　　)

　　22. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。(　　)

　　23. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　24. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。(　　)

　　25. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。(　　)

　　26. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。(　　)

　　27. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　28. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。(　　)

　　29. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(　　)

　　30. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。(　　)

　　31. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。(　　)

　　32. 收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言，是固定的融資成本。(　　)

　　33. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　　)

　　34. 在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類(lèi)型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。(　　)

　　35. 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。(　　)

　　36. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。(　　)

　　37. 債券的全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。(　　)

　　38. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。(　　)

　　39. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　40. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。(　　)　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. B

　　當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為是證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　5. C

　　客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括：融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。

　　6. A

　　目前我國(guó)基金交易免收過(guò)戶費(fèi)。

　　7. A

　　客戶買(mǎi)賣(mài)股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀(jì)商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時(shí)公告例行停牌1個(gè)小時(shí)。

　　10. C

　　對(duì)手方價(jià)格申報(bào)是指以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施不包括記過(guò)。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　15. D

　　新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷(xiāo)權(quán)后向投資者推銷(xiāo)證券的發(fā)行方式，也稱(chēng)“招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式”。

　　16. C

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。

　　17. C

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股。股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股

　　19. C

　　中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認(rèn)的時(shí)間為正常交易日15：00-15：30 21. B

　　在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　22. C

　　證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　23. B

　　信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　24. B

　　在證券交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算公司需要同時(shí)維護(hù)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和相應(yīng)的明細(xì)賬戶即投資者信用證券賬戶。

　　25. B

　　新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。

　　26. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券公司與投資者是“一對(duì)一”的關(guān)系。

　　27. B

　　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為3萬(wàn)股以上。

　　28. D

　　違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例

　　29. D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。

　　30. C

　　10-0.11=9.8931. C

　　A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。

　　32. D

　　ETF是一種指數(shù)型基金。

　　33. C

　　100*2%*91/365=100.50

　　34. C

　　虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。

　　35. B

　　在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，證券交易的賣(mài)價(jià)由做市商報(bào)出。

　　36. A

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　37. A

　　投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　38. A

　　投資者采用電話轉(zhuǎn)委托時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。

　　39. A

　　委托指令的基本要素不包括委托方式。

　　40. C

　　發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易屬于內(nèi)幕信息。

　　41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬(wàn)元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級(jí)的債券。

　　44. A

　　如果單方違約，違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(1)買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　50. B

　　在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶;投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A

　　中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　56. C

　　新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是股價(jià)容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B

　　新股上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行時(shí)，第一次申購(gòu)有效，其余申購(gòu)無(wú)效。　　二、多選題(每題1分，共50分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶。

　　62. ABC

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　64. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　66. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC

　　A選項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。

　　D選項(xiàng)，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　69. ABD

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

　　70. ABC

　　D選項(xiàng)，權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

　　71. AB

　　證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。另一類(lèi)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前，這類(lèi)證券主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　73. ABCD

　　上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日�；�金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)�；�金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項(xiàng)，連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項(xiàng)，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。

　　77. ABD

　　全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括：

　　1.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券，保險(xiǎn)，銀行，信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。

　　81. AB

　　C選項(xiàng)，在國(guó)家法定假日，交易所休市。

　　D選項(xiàng)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

　　82. ACD

　　B選項(xiàng)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　83. AD

　　A選項(xiàng)，禁止挪用客戶的資金和賬戶，D選項(xiàng)，禁止侵占客戶的國(guó)債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項(xiàng)，委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格由投資者決定，委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格，委托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項(xiàng)，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

　　86. CD

　　對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB

　　國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

　　88. AC

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會(huì)員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會(huì)員大會(huì);向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)。

　　92. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　94. ABCD

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“1手”。零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　98. BCD

　　對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。

　　99. ABC

　　D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類(lèi)：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　101、正確答案：BDE

　　102、 正確答案：ABCDE

　　103、正確答案：BCE

　　104、正確答案：ABD

　　105、正確答案：ABC

　　106、正確答案：ABD

　　107、正確答案：ABDE

　　108、正確答案：ABCD

　　109、正確答案：ABDE

　　110、正確答案：BCD　　三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　111. A

　　證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

　　112. B

　　證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　113. A

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　114. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)。

　　115. B

　　承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷(xiāo)方式而所有證券沒(méi)有被全額認(rèn)購(gòu)，則剩余部分需要自己購(gòu)買(mǎi)。

　　116. B

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。

　　117. A

　　在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶;投資者則作為“買(mǎi)方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　118. A

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

　　119. A

　　投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　120. A

　　標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　121. B

　　持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

　　122. A

　　證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　123. B

　　營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　124. B

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　125. A

　　證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

　　126. B

　　在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。

　　127. B

　　按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　128. A

　　全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。

　　129. B

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

　　130. B

　　為方便投資者查詢上市開(kāi)放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開(kāi)放式基金前一交易日基金份額凈值。

　　131. A

　　如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。

　　132. B

　　ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

　　133. B

　　可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。

　　134. A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　135. B

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

　　136. B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

　　137. B

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　138. B

　　依法設(shè)立且滿1年。

　　139. A

　　我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　140. B

　　同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

　　141. B

　　我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　142. B

　　收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對(duì)于以資融券方而言，是固定的收益。

　　143. A

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。

　　144. B

　　本方價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。

　　145. B

　　部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。

　　146. A

　　集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

　　147. B

　　全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　148. A

　　銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　149. B

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類(lèi)：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　150. B

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。