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證券考試成績有效期兩年指的是什么

時(shí)間:2015-02-05 13:50:00   來源:無憂考網(wǎng)     [字體: ]
證券單科成績也是長期有效的不存在兩年有效期的說法。

  2年是指執(zhí)業(yè)資格證書的年檢制度。執(zhí)業(yè)證書是有年檢制度的。協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行年檢。

  依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行年檢;對取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員每一年進(jìn)行年檢。年檢的具體內(nèi)容包括:

  (一)檢查各機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及《細(xì)則》的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成自查后,向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報(bào)告。

  (二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)是否達(dá)到規(guī)定學(xué)時(shí),是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形,以及遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德的基本情況。