一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.根據(jù)(　　)，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　A.委托時(shí)效限制

　　B.委托價(jià)格限制

　　C.委托訂單的數(shù)量

　　D.買(mǎi)賣(mài)證券的方向

　　2.證券交易競(jìng)價(jià)原則是(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

　　3.(　　)是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)

　　B.集合競(jìng)價(jià)

　　C.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　4.證券交易所的交易席位實(shí)質(zhì)包含了(　　)的含義。

　　A.經(jīng)營(yíng)權(quán)限

　　B.席位資格

　　C.交易資格

　　D.基金賬戶(hù)

　　5.上海證券交易所B股傭金的低標(biāo)準(zhǔn)是(　　)。

　　A.10美元

　　B.5美元

　　C.1美元

　　D.2美元

　　6.上海證券交易所于(　　)正式開(kāi)業(yè)。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年7月

　　7.電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑(　　)識(shí)別。

　　A.委托人

　　B.密碼

　　C.營(yíng)業(yè)部

　　D.受托人

　　8.證券指數(shù)的編制遵循(　　)原則。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公開(kāi)透明

　　C.公開(kāi)、公平、公正

　　D.客戶(hù)優(yōu)先

　　9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶(hù)開(kāi)立，(　　)日生效。

　　A.T+1

　　B.T

　　C.T+2

　　D.T+3

　　10.證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的(　　)。

　　A.國(guó)債

　　B.A股

　　C.基金

　　D.B股

　　11.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(　　)名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　12.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是(　　)。

　　A.債券

　　B.交易

　　C.期權(quán)

　　D.收益

　　13.信用交易是投資者通過(guò)交付(　　)取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。

　　A.訂金

　　B.押金

　　C.保證金

　　D.定金

　　14.證券交易所交易異常情況的無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)(　　)分鐘以上中斷的情形。

　　A.10

　　B.8

　　C.5

　　D.2

　　15.投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向(　　)提交申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.具有資格的證券公司

　　16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格為(　　)。

　　A.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%

　　B.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格高不高于前收盤(pán)價(jià)格的120%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

　　C.股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的700%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的30%

　　D.基金、債券交易申報(bào)價(jià)格高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50.17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是(　　)的法人。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的營(yíng)利性

　　B.不以營(yíng)利為目的

　　C.由證券交易所管理

　　D.經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)設(shè)立

　　18.同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列選項(xiàng)中，(　　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易方式的自主性

　　C.客戶(hù)資料的保密性

　　D.收益的不穩(wěn)定性

　　19.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的(　　)會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　A.10家

　　B.7家

　　C.5家

　　D.3家

　　20.證券公司與客戶(hù)簽訂專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，形成“一對(duì)一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　21.(　　)不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.債券柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.證券交易所

　　D.店頭市場(chǎng)

　　22.按照(　　)劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　A.交易對(duì)象的品種

　　B.交易場(chǎng)所

　　C.交易性質(zhì)

　　D.交易規(guī)模

　　23.下列不屬于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的是(　　)。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶(hù)集中策略

　　D.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

　　24.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所交易的證券均采用(　　)形式。

　　A.口頭報(bào)價(jià)

　　B.書(shū)面報(bào)價(jià)

　　C.電腦報(bào)價(jià)

　　D.電話(huà)報(bào)價(jià)

　　25.證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為(　　)。

　　A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)

　　B.當(dāng)日該證券的第一筆買(mǎi)入價(jià)

　　C.當(dāng)日該證券的后一筆成交價(jià)

　　D.當(dāng)日該證券的后一筆買(mǎi)入價(jià)

　　26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受(　　)的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

　　A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

　　C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

　　D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

　　27.我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是(　　)。

　　A.1990年4月底

　　B.2000年年初

　　C.2005年4月底

　　D.2007年年初

　　28.證券交易必須遵循的原則不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公允原則

　　D.公開(kāi)原則

　　29.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)的雙重特性。

　　A.債權(quán)和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.股權(quán)和期權(quán)

　　30.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用

　　B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回

　　C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元

　　D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)

　　31.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向(　　)提出申請(qǐng)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　32.證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　33.在訂單匹配原則方面，各國(guó)證券交易所普遍使用(　　)原則作為第一優(yōu)先原則。

　　A.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　B.客戶(hù)優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.時(shí)間優(yōu)先

　　34.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于(　　)。

　　A.交收

　　B.清算

　　C.成交

　　D.結(jié)算

　　35.目前我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　36.零數(shù)委托是指買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的(　　)交易單位。

　　A.0.5個(gè)

　　B.100個(gè)

　　C.1個(gè)

　　D.10個(gè)

　　37.證券營(yíng)業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是(　　)。

　　A.從業(yè)人員的日常管理

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理

　　C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理

　　D.客戶(hù)開(kāi)發(fā)的維護(hù)管理

　　38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以(　　)為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。

　　A.證券類(lèi)經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品

　　B.證券類(lèi)金融產(chǎn)品

　　C.證券類(lèi)委托產(chǎn)品

　　D.證券類(lèi)代理產(chǎn)品

　　39.關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式

　　B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程

　　C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式

　　D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行

　　40.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以(　　)進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.競(jìng)價(jià)方式

　　B.詢(xún)價(jià)方式

　　C.招投標(biāo)方式

　　D.定價(jià)方式　41.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按(　　)成交。

　　A.當(dāng)日開(kāi)市價(jià)

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.委托訂單規(guī)定的價(jià)格

　　D.做市商報(bào)價(jià)

　　42.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　43.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是(　　)。

　　A.交易的組織者

　　B.交易的直接參與者

　　C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

　　D.交易的監(jiān)管者

　　44.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立(　　)。

　　A.有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

　　B.研究與交易之間的交流制度

　　C.投資對(duì)象備選庫(kù)制度

　　D.完善的交易記錄制度

　　45.我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

　　B.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

　　C.從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

　　D.從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

　　46.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)高(　　)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　A.5個(gè)

　　B.6個(gè)

　　C.7個(gè)

　　D.8個(gè)

　　47.嚴(yán)格地說(shuō)，證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)(　　)的憑證。

　　A.現(xiàn)金股利和股票股利

　　B.投票權(quán)和表決權(quán)

　　C.權(quán)益

　　D.投資回報(bào)

　　48.下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格的確定的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.以資產(chǎn)凈值確定

　　B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

　　C.以資產(chǎn)總值確定

　　D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)確定

　　49.下列屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)的是(　　)。

　　A.執(zhí)行指令容易

　　B.成交迅速

　　C.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

　　D.成交率高

　　50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。對(duì)上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開(kāi)的信息中，除(　　)外，均屬于內(nèi)幕信息。

　　A.公司10名董事發(fā)生變動(dòng)

　　B.公司性抵押或出售40%的營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)

　　C.公司的經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化

　　51.國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以(　　)為抵押拆借資金的信用行為。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.基金證券

　　C.有價(jià)證券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果，不可能出現(xiàn)(　　)。

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　53.下列不屬于委托****利的是(　　)。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與、質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷(xiāo)委托

　　54.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括(　　)。

　　A.一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D.自營(yíng)證券交易

　　55.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B.交易所電腦主機(jī)

　　C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)

　　D.場(chǎng)內(nèi)交易員

　　56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　57.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該(　　)的10%。

　　A.上市公司凈資產(chǎn)

　　B.證券交易總量

　　C.證券流通市值

　　D.證券發(fā)行總量

　　58.投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括(　　)。

　　A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》

　　B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》和《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　C.開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　59.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　60.(　　)是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A.雙邊凈額清算

　　B.多邊凈額清算

　　C.連續(xù)凈額清算

　　D.集中凈額清算　二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.當(dāng)日高成交價(jià)

　　B.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

　　C.證券代碼

　　D.當(dāng)日累計(jì)成交金額

　　2.證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有(　　)等。

　　A.委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

　　B.證券代碼

　　C.委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　D.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

　　3.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止行為有(　　)。

　　A.提供、傳播虛假信息

　　B.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立

　　C.客戶(hù)招攬

　　D.與客戶(hù)約定分享投資收益

　　4.市場(chǎng)細(xì)分的主要依據(jù)有(　　)。

　　A.地理因素

　　B.人口因素

　　C.心理因素

　　D.行為因素

　　5.投資者具有(　　)情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

　　A.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的

　　C.新股申購(gòu)未到期的

　　D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的

　　6.(　　)可以使回購(gòu)式債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。

　　A.開(kāi)放式回購(gòu)

　　B.抵押式回購(gòu)

　　C.質(zhì)押式回購(gòu)

　　D.買(mǎi)斷式回購(gòu)

　　7.理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.顧問(wèn)性

　　B.專(zhuān)業(yè)性

　　C.綜合性

　　D.長(zhǎng)期性

　　8.證券市場(chǎng)進(jìn)行投資者教育的目的為(　　)。

　　A.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

　　B.提高投資者理性投資的能力

　　C.提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

　　D.提高投資者自我保護(hù)的能力

　　9.在證券交易結(jié)算中，低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　　A.上月末保證金余額

　　B.低結(jié)算備付金比例

　　C.上月交易天數(shù)

　　D.上月證券買(mǎi)入金額

　　10.(　　)與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似，可參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。

　　A.企業(yè)債初始登記

　　B.權(quán)證發(fā)行登記

　　C.公司債初始登記

　　D.基金募集登記

　　11.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　A.沒(méi)收違法所得

　　B.罰款

　　C.警告

　　D.追究刑事責(zé)任

　　12.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案決議確定的送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東的流通股數(shù)

　　13.客戶(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須(　　)。

　　A.仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份

　　B.請(qǐng)客戶(hù)出示公證書(shū)

　　C.認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致

　　D.請(qǐng)客戶(hù)出示委托書(shū)

　　14.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累

　　B.防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生

　　C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　15.證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為(　　)。

　　A.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　B.個(gè)人營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　C.間接營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　D.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷(xiāo)渠道

　　16.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定(　　)。

　　A.回購(gòu)債券數(shù)量

　　B.到期交易凈價(jià)

　　C.回購(gòu)期限

　　D.首期交易凈價(jià)

　　17.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(　　)。

　　A.股票和債券的發(fā)行人

　　B.證券交易對(duì)象

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人

　　D.證券交易所

　　18.目前上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限包括(　　)。

　　A.273天

　　B.91天

　　C.28天

　　D.7天

　　19.下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日

　　D.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　20.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易履約金的規(guī)定有(　　)。

　　A.履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購(gòu)品種均采用同一比率

　　B.融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金

　　C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整

　　D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息21.境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶(hù)，需提供的材料有(　　)。

　　A.客戶(hù)本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　B.住宅證明

　　C.單位介紹信或街道證明

　　D.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　22.在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交易資金劃付

　　B.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和客戶(hù)配合完成

　　C.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，由證券公司獨(dú)立完成

　　D.證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司和存管銀行配合完成

　　23.關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有(　　)。

　　A.清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算在前，交收在后

　　D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

　　24.根據(jù)我國(guó)新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A.為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)

　　B.將客戶(hù)的資金和證券出借或抵押并給予客戶(hù)一定報(bào)酬

　　C.對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育、提出證券投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶(hù)的投資收益

　　25.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供的材料有(　　)。

　　A.繼承公證書(shū)

　　B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

　　C.繼承人身份證原件及復(fù)印件

　　D.證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

　　26.下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收

　　B.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的清算與交收實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度

　　C.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)人民銀行定期計(jì)算和發(fā)布

　　D.中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　27.關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述正確的有(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收

　　B.中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)的證券交收

　　C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收

　　D.中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶(hù)”完成

　　28.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類(lèi)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買(mǎi)方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣(mài)方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.如果買(mǎi)賣(mài)雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

　　29.關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶(hù)

　　B.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)

　　C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷(xiāo)結(jié)算賬戶(hù)

　　D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶(hù)：一個(gè)資金交收賬戶(hù)、一個(gè)指定收款賬戶(hù)

　　30.關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券

　　C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補(bǔ)資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶(hù)

　　D.發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金

　　31.下列符合全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定的是(　　)。

　　A.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%

　　B.某市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%

　　C.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的75%

　　D.某市場(chǎng)參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的120%

　　32.關(guān)于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)結(jié)算公司會(huì)在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當(dāng)日日終作為共同對(duì)手方，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收、應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理

　　B.在清算過(guò)程中，印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)單獨(dú)清算

　　C.我國(guó)證券交易所實(shí)行滾動(dòng)交收制度

　　D.實(shí)踐中，投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等也會(huì)納入到凈額清算中

　　33.買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合(　　)的申報(bào)為有效申報(bào)。

　　A.買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為12.50元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為12元

　　B.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，該股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為13.80元

　　C.賣(mài)出申報(bào)的價(jià)格為12元，該ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為11元

　　D.買(mǎi)入申報(bào)的價(jià)格為8元，該*ST股票前一交易日收盤(pán)價(jià)為8.20元

　　34.關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有(　　)。

　　A.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收

　　B.為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)��?zhuān)用清償賬戶(hù)中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款完成資金交收

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

　　35.關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布，下列表述中正確的有(　　)。

　　A.已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　B.對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

　　C.在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題

　　D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果

　　36.逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中(　　)。

　　A.融入資金的一方

　　B.融出資金的一方

　　C.將債券質(zhì)押的一方

　　D.獲得債券質(zhì)權(quán)的一方

　　37.投資咨詢(xún)服務(wù)中需要防止的行為有(　　)。

　　A.誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.介紹技術(shù)分析軟件使用方法

　　C.調(diào)解投資者在交易過(guò)程中發(fā)生的糾紛

　　D.對(duì)證券市場(chǎng)走勢(shì)發(fā)表肯定性意見(jiàn)

　　38.下列行為屬于《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有(　　)。

　　A.違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞

　　B.惡意操縱債券交易價(jià)格

　　C.交易雙方自行確定回購(gòu)利率

　　D.制造并提供虛假資料和交易信息

　　39.下面有關(guān)清算的解釋?zhuān)�正確的是(　　)。

　　A.是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　D.證券交易清算具體指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程

　　40.客戶(hù)分析中，不屬于客戶(hù)基本情況分析內(nèi)容的是(　　)。

　　A.客戶(hù)的年齡

　　B.客戶(hù)的職業(yè)

　　C.家庭固定資產(chǎn)狀況

　　D.家庭年收入　41、證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。

　　A. 管理體系

　　B. 硬件設(shè)施

　　C. 軟件環(huán)境

　　D. 數(shù)據(jù)管理

　　E. 技術(shù)事故的防范與處理

　　42、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)主要享有(　　)權(quán)利。

　　A.按規(guī)定分享投資收益

　　B.根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.承擔(dān)委托投資的損失

　　D.知情的權(quán)利

　　43、ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.T日，中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間按清算凈額進(jìn)行資金交收

　　B.ETF份額只能在二級(jí)市場(chǎng)交易

　　C.ETF份額與組合證券之間轉(zhuǎn)換遵循等價(jià)交換原則

　　D.ETF份額交易、申購(gòu)贖回的資金清算凈額在T+1日一并進(jìn)行資金交收

　　44、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有

　　A. 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度

　　B. 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差

　　C. 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”

　　D. 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)

　　E. 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理

　　45、證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料()。

　　A.開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

　　B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告

　　C.證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)

　　D.管理制度及內(nèi)部控制制度

　　E.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料

　　46、投資者采用電話(huà)或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)設(shè)委托專(zhuān)戶(hù)，其條件為()。

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話(huà)委托或傳真買(mǎi)賣(mài)協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒

　　E.投資者無(wú)重大違法行為

　　47、證券經(jīng)紀(jì)商有(　　)作用。

　　A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B.代替客戶(hù)進(jìn)行決策

　　C.向客戶(hù)融資融券

　　D.提供咨詢(xún)服務(wù)

　　E.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　48、上海證券交易所賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)的程序正確的說(shuō)法有________。

　　A. 認(rèn)真審查投資者的本人身份證

　　B. 證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶(hù)所有的證券予以?xún)鼋Y(jié)

　　C. 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶(hù)登記資料的新證券賬戶(hù)后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

　　E. 證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶(hù)掛失時(shí)不收費(fèi)

　　49、在我國(guó)，根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類(lèi)，交易席位可分為_(kāi)_______。

　　A. 有形席位

　　B. 無(wú)形席位

　　C. 普通席位

　　D. 特別席位

　　E. 代理席位

　　50、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰

　　A. 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查

　　B. 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　C. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　D. 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位

　　E. 委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)

　　1.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。(　　)

　　2.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬、深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。(　　)

　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(　　)

　　4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿(mǎn)3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。(　　)

　　5.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。(　　)

　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　7.在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格有效地查驗(yàn)客戶(hù)身份的真實(shí)性而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)之一。(　　)

　　8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。(　　)

　　9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)和賬戶(hù)管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益。(　　)

　　10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款，但不對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰。(　　)

　　11.在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，新股認(rèn)購(gòu)成功者是按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則確定的。(　　)

　　12.在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效。(　　)

　　13.以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。(　　)

　　14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。(　　)

　　15.對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。(　　)

　　16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。(　　)

　　17.關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但高不能超過(guò)99999900元。(　　)

　　18.上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。(　　)

　　20.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(　　)

　　21.在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。(　　)

　　22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報(bào)告。(　　)

　　23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。(　　)

　　24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能性申報(bào)賣(mài)出。(　　)

　　26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　27.證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(　　)

　　28.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須同時(shí)擁有資金和證券。(　　)

　　29.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。(　　)

　　30.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的四級(jí)體制設(shè)立。(　　)

　　31.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)只能通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行。(　　)

　　32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。(　　)

　　33.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(　　)

　　34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　)

　　35.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。(　　)

　　36.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)，其中證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。(　　)

　　37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。(　　)

　　38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和客戶(hù)三方共同簽署。(　　)

　　39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。(　　)

　　40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。(　　)
　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令。委托根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向劃分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

　　3.【解析】答案為D。我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。

　　5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，或證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開(kāi)張營(yíng)業(yè)。

　　7.【解析】答案為B。電話(huà)自動(dòng)委托就是用電話(huà)拔通委托人開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)的證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)的電話(huà)自動(dòng)委托系統(tǒng)，用電話(huà)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托人想買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格從而完成委托。電腦自動(dòng)委托就是委托人在證券營(yíng)業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票的代碼、數(shù)量和價(jià)格，由電腦來(lái)執(zhí)行委托人的委托指令。電話(huà)自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑密碼識(shí)別。

　　8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類(lèi)指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類(lèi)證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。

　　9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案為C。我國(guó)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票.但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金證券除外�！�

　　11.【解析】答案為A。《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與本所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　12.【解析】答案為C。認(rèn)股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購(gòu)得權(quán)證后，有權(quán)于某一特定期間或到期日，按約定的價(jià)格，認(rèn)購(gòu)或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實(shí)屬一種期權(quán)的買(mǎi)賣(mài)。

　　13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買(mǎi)賣(mài)證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空。故C選項(xiàng)正確。

　　14.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》第九條規(guī)定，無(wú)法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

　　15.【解析】答案為D。投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請(qǐng)。

　　16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;(2)基金、債券交易申報(bào)價(jià)格高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。

　　17.【解析】答案為B。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　18.【解析】答案為C。同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性、客戶(hù)資料的保密性的特點(diǎn)。

　　19.【解析】答案為C。對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

　　20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：證券公司與客戶(hù)必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中封閉運(yùn)行。

　　21.【解析】答案為C。場(chǎng)外交易市場(chǎng)，是指在交易所外由證券買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話(huà)進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺(tái)市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)。

　　22.【解析】答案為A。按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類(lèi)主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　23.【解析】答案為D。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略，又稱(chēng)密集性策略，是指公司集中所有力量來(lái)滿(mǎn)足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。運(yùn)用此種策略追求的是在一個(gè)或幾個(gè)較小的細(xì)分市場(chǎng)上取得較高的市場(chǎng)占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶(hù)集中策略三種。

　　24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　25.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

　　26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　27.【解析】答案為C。2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則，即公開(kāi)、公平、公正原則。

　　29.【解析】答案為A�？赊D(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時(shí)間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券。可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　30.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回，故B選項(xiàng)正確。

　　31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位。證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　32.【解析】答案為A。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各國(guó)證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

　　34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對(duì)買(mǎi)方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣(mài)方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類(lèi)和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。這一過(guò)程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。

　　35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶(hù)”，A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。

　　36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　37.【解析】答案為B。證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程是確保營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)順利運(yùn)轉(zhuǎn)及規(guī)范運(yùn)作、減少業(yè)務(wù)差錯(cuò)、提高工作效率和服務(wù)質(zhì)量的重要制度。

　　38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是以證券類(lèi)金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的內(nèi)容包括客戶(hù)招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷(xiāo)售和客戶(hù)服務(wù)三個(gè)方面。

　　39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　40.【解析】答案為B。全國(guó)鋃行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

　　41.【解析】答案為C。競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價(jià)格成交。

　　42.【解析】答案為C�！蹲C券法》第八十六條規(guī)定，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告：在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　43.【解析】答案為C。在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既是交易的組織者，又是交易的直接參與者。此外，場(chǎng)外交易市場(chǎng)還包括銀行間交易市場(chǎng)以及一些機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)電話(huà)、電腦等通訊手段形成的市場(chǎng)等。

　　44.【解析】答案為C。證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)保持獨(dú)立、客觀;(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法;(3)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù);(4)建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　45.【解析】答案為D。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　46.【解析】答案為A。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、新成交價(jià)格、當(dāng)日高成交價(jià)格、當(dāng)日低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　47.【解析】答案為C。證券是各類(lèi)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱(chēng)，是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險(xiǎn)單、存款單等都是證券。

　　48.【解析】答案為B。開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回的價(jià)格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的，以基金凈值再加上或減去必要的費(fèi)用，就構(gòu)成了開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回價(jià)格。

　　49.【解析】答案為C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以客戶(hù)預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求大利益。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢(同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交)，有時(shí)甚至無(wú)法成交。

　　50.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，等等。(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(3)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢超過(guò)該資產(chǎn)的30%，等等。故選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

　　51.【解析】答案為C。國(guó)債回購(gòu)交易是一種以交易所掛牌交易的國(guó)債作抵押的短期融資行為，是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向成交的交易，是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。

　　52.【解析】答案為D。證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　53.【解析】答案為D。投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利。其權(quán)利主要有：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　54.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、1OF及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià);(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　55.【解析】答案為D。無(wú)形席位實(shí)際上是交易所為證券商提供的與撮合主機(jī)聯(lián)網(wǎng)用的通訊端口，不再具有席位的原始形式。對(duì)于無(wú)形化交易市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，證券商的報(bào)盤(pán)終端可以與交易所撮合主機(jī)相聯(lián)，因此，每個(gè)從證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過(guò)電話(huà)委托、自助委托或柜臺(tái)委托的投資者，都相當(dāng)于場(chǎng)內(nèi)的出市代表，投資者輸入的委托直接進(jìn)入交易所電腦主機(jī)進(jìn)行撮合。

　　56.【解析】答案為C。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行;(5)近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　57.【解析】答案為D。證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　58.【解析】答案為D。投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括：(1)講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請(qǐng)客戶(hù)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》。(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》與《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。(3)開(kāi)立資金賬戶(hù)與建立第三方存管關(guān)系。

　　59.【解析】答案為B。對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

　　60.【解析】答案為A。凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中，成為“所有買(mǎi)方的賣(mài)方”和“所有賣(mài)方的買(mǎi)方”，然后以結(jié)算參與人為單位，對(duì)其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵軋差，每個(gè)結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收的結(jié)算方式�！《�、多項(xiàng)選擇題

　　1.【解析】答案為ABCD。上交所和深交所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情的內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、新成交價(jià)格、當(dāng)日高成交價(jià)格、當(dāng)日低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　2.【解析】答案為ABCD。證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話(huà)委托時(shí)，接單員必須打開(kāi)錄音電話(huà)，要求客戶(hù)報(bào)出的信息有：資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))、證券買(mǎi)入或賣(mài)出、證券代碼、委托買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、委托買(mǎi)賣(mài)數(shù)量，同時(shí)報(bào)出委托客戶(hù)姓名以便核對(duì);然后，復(fù)述客戶(hù)指令，經(jīng)確認(rèn)后及時(shí)輸入電腦。

　　3.【解析】答案為ABD。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員的禁止性行為有以下幾點(diǎn)：(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出。(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。(5)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(8委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。⑨損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　4.【解析】答案為ABCD。市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)既包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)。

　　5.【解析】答案為ABCD。除A、B、C、D選項(xiàng)外，不得撤銷(xiāo)的情形還包括因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的。

　　6.【解析】答案為AD。買(mǎi)斷式回購(gòu)(又稱(chēng)開(kāi)放式回購(gòu))可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿(mǎn)足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要。

　　7.【解析】答案為ABCD。理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)是指通過(guò)設(shè)置專(zhuān)屬投資顧問(wèn)，根據(jù)客戶(hù)的資信狀況、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好等，幫助客戶(hù)尋找適合自己的投資組合，為客戶(hù)提供針對(duì)性投資建議，是一種綜合性的高附加值的服務(wù)。理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的特點(diǎn)包括顧問(wèn)性、專(zhuān)業(yè)性、綜合性、長(zhǎng)期性。

　　8.【解析】答案為ABCD。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者的理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和自我保護(hù)的能力。

　　9.【解析】答案為BCD�！督Y(jié)算備付金管理辦法》第九條規(guī)定，根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和低結(jié)算備付金比例，確定其低結(jié)算備付金限額。計(jì)算公式為：低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)×低結(jié)算備付金比例。

　　10.【解析】答案為AC。公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開(kāi)發(fā)行登記類(lèi)似。

　　11.【解析】答案為ABC。證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得。

　　12.【解析】答案為BC0對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是紅利分配方案決議確定的送股比例、股東的持股數(shù)。

　　13.【解析】答案為AC�？蛻�(hù)如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須仔細(xì)核對(duì)客戶(hù)身份，并認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)證券余額或資金余額是否一致，核對(duì)無(wú)誤后方可加蓋業(yè)務(wù)用章。

　　14.【解析】答案為CD。凈額清算又稱(chēng)差額清算，是指在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。其主要優(yōu)點(diǎn)是：可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。

　　15.【解析】答案為AC。證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道是指證券產(chǎn)品及服務(wù)從證券公司向客戶(hù)(投資者)轉(zhuǎn)移過(guò)程中所經(jīng)過(guò)的途徑。營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為直接營(yíng)銷(xiāo)渠道和間接營(yíng)銷(xiāo)渠道兩種。直接營(yíng)銷(xiāo)渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶(hù)之間的直接流通和銷(xiāo)售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷(xiāo)售或提供給客戶(hù)。間接營(yíng)銷(xiāo)渠道是指產(chǎn)品通過(guò)中間商或中介機(jī)構(gòu)來(lái)流通。

　　16.【解析】答案為ABCD。在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定回購(gòu)債券數(shù)量、回購(gòu)期限、到期交易凈價(jià)、首期交易凈價(jià)。

　　17.【解析】答案為BCD。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易的對(duì)象。

　　18.【解析】答案為BCD。目前上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期限有7天、28天、91天。

　　19.【解析】答案為BCD。資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額兩種�；刭�(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)�；刭�(gòu)期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日�；刭�(gòu)利率是正回購(gòu)方支付給逆回購(gòu)方在回購(gòu)期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

　　20.【解析】答案為BD。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易實(shí)行履約保證金制度，融資方和融券方在成交當(dāng)日須按一定比率繳納履約金。履約金比率由交易所根據(jù)控制風(fēng)險(xiǎn)和保證履約的原則，參照相同期限已上市國(guó)債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定，交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息。

　　21.【解析】答案為AD。境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立一般證券賬戶(hù)，需提供由客戶(hù)本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　22.【解析】答案為AD。在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成：(1)證券公司負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和存管銀行發(fā)送的客戶(hù)資金存取數(shù)據(jù)完成客戶(hù)資金的清算，更新客戶(hù)資金賬戶(hù)的余額，并向存管銀行發(fā)送客戶(hù)證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶(hù)余額。(2)存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)客戶(hù)資金的存取數(shù)據(jù)和證券公司向其發(fā)送的證券交易清算數(shù)據(jù)完成客戶(hù)管理賬戶(hù)余額的更新，并進(jìn)行客戶(hù)資金賬戶(hù)余額與客戶(hù)管理賬戶(hù)余額的核對(duì)，將核對(duì)結(jié)果發(fā)送證券公司。(3)證券公司根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果向存管銀行發(fā)送資金劃付指令，存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令及時(shí)辦理資金劃付，完成客戶(hù)證券交易的資金交收。

　　23.【解析】答案為BCD。清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為結(jié)算。清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　24.【解析】答案為BD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物，或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。(2)不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。(3)不得未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;或違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。(4)不得以任何方式向客戶(hù)保證交易收益或者賠償客戶(hù)的投資損失。(5)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(6)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。(7)不得編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)不得從事或協(xié)同他人從事操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶(hù)等非法活動(dòng)。(9)不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。(10)不得隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄。(11)不得泄露客戶(hù)資料。

　　25.【解析】答案為ABCD。境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)，申請(qǐng)人需提供申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　26.【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)定期計(jì)算和發(fā)布。

　　27.【解析】答案為ABCD。中國(guó)結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶(hù)的資金交收，證券公司與其客戶(hù)之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)完成。中國(guó)結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶(hù)的證券交收。證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收。中國(guó)結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過(guò)“集中資金交收賬戶(hù)”完成。

　　28.【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。

　　29.【解析】答案為BC。結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶(hù)信息變更手續(xù)。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤�！蹲C券賬戶(hù)管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)型和用途的證券賬戶(hù);同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè);對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　30.【解析】答案為BD。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司作為共同對(duì)手方需墊付款項(xiàng)給守約結(jié)算參與人，為彌補(bǔ)自身成本，還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過(guò)補(bǔ)繳款項(xiàng)等盡快彌補(bǔ)交收違約。如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補(bǔ)資金交收違約，從違約第二日起，中國(guó)結(jié)算公司采取處置暫不交付證券的措施，收回此前墊付的資金。故A、C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　31.【解析】答案為ABCD。進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%;任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。

　　32.【解析】答案為ACD。除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　33.【解析】答案為ABD。上海證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過(guò)價(jià)格漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。C選項(xiàng)的跌幅比例為8.3%，超過(guò)漲跌幅比例5%，故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　34.【解析】答案為ABD。貨銀對(duì)付，俗稱(chēng)“一手交錢(qián)，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織管理下，結(jié)算參與人進(jìn)行的證券交收和資金交收同時(shí)完成，且不可撤銷(xiāo)。貨銀對(duì)付是全球證券結(jié)算系統(tǒng)普遍采用的一項(xiàng)重要原則。在此機(jī)制下，一旦結(jié)算參與人發(fā)生資金或證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以暫不向違約參與人交付其買(mǎi)入的證券或應(yīng)收的資金，并在必要時(shí)對(duì)暫不交付的資金或證券進(jìn)行處置，從而控制和化解本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后并不能杜絕信用風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，但可以大大提高結(jié)算系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，是保證結(jié)算系統(tǒng)基礎(chǔ)穩(wěn)固的客觀要求。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　35.【解析】答案為AB。在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)、網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　36.【解析】答案為BD。債券回購(gòu)交易是指?jìng)�券持有�?正回購(gòu)方)在賣(mài)出一筆債券、融入資金的同時(shí)，與買(mǎi)方(逆回購(gòu)方)協(xié)議約定于某一到期日再以事先約定的價(jià)格將該筆債券購(gòu)回的交易方式。正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

　　37.【解析】答案為AD。B、C選項(xiàng)為投資咨詢(xún)服務(wù)的服務(wù)內(nèi)容。

　　38.【解析】答案為ABD�！度珖�(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，參與者有下列行為之一的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處三萬(wàn)元人民幣以下的罰款，可暫�；蛉∠�其債券交易業(yè)務(wù)資格;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員由其主管部門(mén)給予紀(jì)律處分;違反中國(guó)人民銀行有關(guān)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的，按其規(guī)定處理：(1)擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù);(2)擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券;(3)制造并提供虛假資料和交易信息;(4)惡意操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格;(5)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果;(6)違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞;(7)其他違反本辦法的行為。

　　39.【解析】答案為ABCD。清算一般有三種解釋?zhuān)阂皇侵敢欢ń?jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。清算一般包括兩種方式，一種是分別計(jì)算每筆交易的全額或逐筆清算方式;另一種是將某一時(shí)期內(nèi)每一債券的所有交易進(jìn)行軋差，計(jì)算出多頭或空頭頭寸的凈額清算方式。

　　40.【解析】答案為CD�？蛻�(hù)分析主要包括：(1)客戶(hù)基本情況分析，如客戶(hù)的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;(2)資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;(3)投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。

　　41、正確答案：ABCDE

　　42、正確答案：ABD

　　43、正確答案：AB

　　44、 正確答案：ABCDE

　　45、正確答案：ABCDE

　　46、正確答案：ABCD

　　47、正確答案：ADE

　　48、正確答案：ABCDE

　　49、正確答案：CD

　　50、正確答案：ABCE三、判斷題

　　1.【解析】答案為B。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱(chēng)“做市商市場(chǎng)”。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

　　2.【解析】答案為B。證券交易所會(huì)員的義務(wù)主要包括：(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　3.【解析】答案為B。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開(kāi)除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　4.【解析】答案為B。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件：(1)依法設(shè)立且滿(mǎn)一年。(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。(3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形。

　　5.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　6.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　7.【解析】答案為A。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶(hù)賬戶(hù)管理出現(xiàn)差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶(hù)權(quán)益、造成客戶(hù)資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶(hù)糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　8.【解析】答案為A。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶(hù)造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　9.【解析】答案為A。除題干中的防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施外，防范管理風(fēng)險(xiǎn)的措施還有：加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)管理、嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程、加強(qiáng)員工培訓(xùn)。提高員工素質(zhì)和建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。

　　10.【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，將被責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以一定的罰款;對(duì)責(zé)任人員將給予警告、撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以一定的罰款。

　　11.【解析】答案為B。新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　12.【解析】答案為B。在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)，以第一筆申購(gòu)為有效申購(gòu)。

　　13.【解析】答案為A。以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。

　　14.【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種�，F(xiàn)金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是普通常見(jiàn)的股利形式，如每股派息多少元，就是現(xiàn)金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說(shuō)的送紅股。

　　15.【解析】答案為A。對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放目前的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶(hù)。

　　16.【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。

　　17.【解析】答案為A。投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”。低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理人確定并公告。在低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)高不能超過(guò)99999900元。在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外。

　　18.【解析】答案為A。上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類(lèi)型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額，轉(zhuǎn)托管到其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或基金管理人，或?qū)⑼泄茉谀匙C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)�？缦到y(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指深圳證券登記系統(tǒng)與TA系統(tǒng)之間的轉(zhuǎn)托管。辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管需保持賬戶(hù)對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　19.【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

　　20.【解析】答案為A�！渡虾ＷC券交易所權(quán)證管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，出現(xiàn)下列情形之一的，權(quán)證將被終止上市：(1)權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn);(2)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(3)本所認(rèn)定的其他情形。權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　21.【解析】答案為A。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的小單位為1股。同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單。

　　22.【解析】答案為A。主辦券商業(yè)務(wù)包括：(1)對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo);(2)辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等;(3)發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn);(4)指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息;(5)對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告協(xié)會(huì);(6)根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);(7)協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

　　23.【解析】答案為A�！蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理;(2)有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格;(3)近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;(4)有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制;(6)有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施;(6)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　24.【解析】答案為A。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)�并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　25.【解析】答案為A�！蹲C券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十一條規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能性申報(bào)賣(mài)出。

　　26.【解析】答案為A。《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》第二十八條規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。

　　27.【解析】答案為A。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　28.【解析】答案為B。證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。題干所述錯(cuò)誤。

　　29.【解析】答案為A。證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買(mǎi)入或賣(mài)出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)，還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買(mǎi)賣(mài)品種、價(jià)格。

　　30.【解析】答案為B�！蹲C券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第四條規(guī)定，建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　31.【解析】答案為A。《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。

　　32.【解析】答案為A。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　33.【解析】答案為B。證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，不必報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　34.【解析】答案為A。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。(3)近一年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　35.【解析】答案為A�！蹲C券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條規(guī)定，證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。

　　36.【解析】答案為B。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù)，證券賬戶(hù)名稱(chēng)為“證券公司——托管機(jī)構(gòu)——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)”。

　　37.【解析】答案為A。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他投資品種。

　　38.【解析】答案為B。定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)三方共同簽署。

　　39.【解析】答案為B。證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)

　　公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷(xiāo)發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)或自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券。

　　40.【解析】答案為B。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。