2015年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易（考前第三套）

時(shí)間：2015-01-30 15:41:00 來(lái)源：無(wú)憂(yōu)考網(wǎng) [字體：小中大]

一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券回購(gòu)交易中，因代理而產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由(　)負(fù)責(zé)。

　　A. 客戶(hù)

　　B.證券公司

　　C.結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　正確答案：B

　　2、目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是。

　　A. 國(guó)債

　　B. 股票

　　C. 可轉(zhuǎn)換債券

　　D. 基金證券

　　正確答案：A

　　3、從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)()。

　　A.六個(gè)月

　　B.九個(gè)月

　　C.一年

　　D.十八個(gè)月

　　正確答案：C

　　4、從國(guó)際上來(lái)看，金融期貨主要有三種。下面的(　)不屬于金融期貨。

　　A.期權(quán)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.利率期貨

　　D.股票價(jià)格指數(shù)期貨

　　正確答案：A

　　5、所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱(chēng)為證券交易的(　)。

　　A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.基本風(fēng)險(xiǎn)

　　D.主要風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　6、下列不屬于非交易性過(guò)戶(hù)的是________。

　　A. 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

　　B. 因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

　　C. 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

　　D. 賬戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)

　　正確答案：D

　　7、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶(hù)上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　正確答案：A

　　8、回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。

　　A. 債券

　　B. 標(biāo)準(zhǔn)券

　　C. 股票

　　D. 所有有價(jià)證券

　　正確答案：B

　　9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請(qǐng)文件送達(dá)日起()個(gè)工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　正確答案：D

　　10、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的( )

　　A.法人機(jī)構(gòu)

　　B.子公司

　　C.法人機(jī)構(gòu)

　　D.視設(shè)立的手續(xù)而定

　　正確答案：C

　　11、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)( )

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　正確答案：C

　　12、債券上市交易條件中，最為重要的是。

　　A. 債券的發(fā)行額

　　B. 債券發(fā)行的合法性

　　C. 債券的信用等級(jí)

　　D. 債券的發(fā)行價(jià)格

　　正確答案：C

　　13、工作地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　14、在證券回購(gòu)交易中，( )是被允許的行為。

　　A.租賃交易

　　B.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)

　　C.借券交易

　　D.挪用他人證券交易

　　正確答案：B

　　15、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

　　A. 1名

　　B. 2名

　　C. 3名

　　D. 4名

　　正確答案：A

　　16、1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的()差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　正確答案：A

　　17、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是

　　A. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　B. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。

　　C. 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　D. 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本

　　正確答案：C

　　18、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的(　)%。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正確答案：D

　　19、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于。

　　A. 30%

　　B. 40%

　　C. 50%

　　D. 60%

　　正確答案：C

　　20、假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)為100.23元,計(jì)算回購(gòu)年收益率.

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　正確答案：B　　21、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于( )年。

　　A.1990

　　B.1990

　　C.1986

　　D.1984

　　正確答案：C

　　22、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說(shuō)法正確的是()。

　　A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C.從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　23、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是

　　A.事先預(yù)警

　　B.實(shí)時(shí)監(jiān)控

　　C.事后監(jiān)查

　　D.信息反饋

　　正確答案：D

　　24、《刑法》第(　)條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

　　A.183

　　B.182

　　C.181

　　D.180

　　正確答案：C

　　25、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。

　　A. 股票

　　B. 基金

　　C. 國(guó)債

　　D. 利率

　　正確答案：C

　　26、在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)( )環(huán)節(jié)。

　　A. 申購(gòu)

　　B. 配號(hào)及中簽

　　C. 結(jié)算

　　D. 登記

　　正確答案：B

　　27、買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱(chēng)為。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市價(jià)交易

　　正確答案：B

　　28、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司()以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：B

　　29、在( )情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

　　正確答案：C

　　30、 ( )的具體做法是以賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶(hù)之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

　　A. 發(fā)行登記

　　B. 送股登記

　　C. 變更登記

　　D. 退出登記

　　正確答案：C

　　31、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的()中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.總利潤(rùn)

　　B.累計(jì)利潤(rùn)

　　C.稅后利潤(rùn)

　　D.稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　32、(　)屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。

　　A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　B.證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票

　　D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券

　　正確答案：D

　　33、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。

　　A. 為客戶(hù)的一切交易保密

　　B. 堅(jiān)持了解客戶(hù)原則

　　C. 認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

　　D. 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　正確答案：D

　　34、1998年底，我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A. 總利潤(rùn)

　　B. 累計(jì)利潤(rùn)

　　C. 稅后利潤(rùn)

　　D. 稅前利潤(rùn)

　　正確答案：C

　　35、已取得資格證書(shū)的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

　　A. 兩個(gè)月

　　B. 三個(gè)月

　　C. 六個(gè)月

　　D. 一年

　　正確答案：B

　　36、不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

　　A.3天回購(gòu)

　　B.7天回購(gòu)

　　C.14天回購(gòu)

　　D.21天回購(gòu)

　　正確答案：D

　　37、 ( )是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A. 全價(jià)交易

　　B. 凈價(jià)交易

　　C. 差價(jià)交易

　　D. 市場(chǎng)價(jià)交易

　　正確答案：A

　　38、下列事項(xiàng)中證券營(yíng)業(yè)部不能做的是________。

　　A. 代理還本付息、分紅派息

　　B. 證券代保管、鑒證

　　C. 代理登記開(kāi)戶(hù)

　　D. 代理資金賬戶(hù)存取

　　正確答案：D

　　39、關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是________。

　　A. 只能是證券公司

　　B. 包括有資金實(shí)力的個(gè)人

　　C. 包括其它金融機(jī)構(gòu)

　　D. 無(wú)嚴(yán)格限制

　　正確答案：A

　　40、清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　正確答案：B　41、從()年起，我國(guó)上海證券交易所開(kāi)始實(shí)行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　正確答案：C

　　42、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起內(nèi)完成籌建工作;逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) 。

　　A. 3個(gè)月 1個(gè)月

　　B. 6個(gè)月 3個(gè)月

　　C. 3個(gè)月 3個(gè)月

　　D. 6個(gè)月 6個(gè)月

　　正確答案：B

　　43、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶(hù)并登記其證券明細(xì)賬戶(hù)后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

　　A. 當(dāng)日閉市前

　　B. 當(dāng)日閉市后

　　C. 次日開(kāi)市前

　　D. 次日開(kāi)市后

　　正確答案：A

　　44、按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

　　A. T+1日

　　B. T+2日

　　C. T+3日

　　D. T+4日

　　正確答案：C

　　45、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“ ”的制度。

　　A. 先入庫(kù)，后買(mǎi)進(jìn)

　　B. 先買(mǎi)進(jìn)，后入庫(kù)

　　C. 先賣(mài)出，后入庫(kù)

　　D. 先入庫(kù)，后賣(mài)出

　　正確答案：D

　　46、上海證券交易所規(guī)定，按對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行( )的原則。

　　A.賣(mài)出與入庫(kù)同步進(jìn)行

　　B.先賣(mài)出，先入庫(kù)

　　C.先入庫(kù)，先賣(mài)出

　　D.不用入庫(kù)

　　正確答案：D

　　47、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()。

　　A.上市公司發(fā)起設(shè)立

　　B.上市公司進(jìn)行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　正確答案：C

　　48、合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 25%

　　正確答案：C

　　49、對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說(shuō)法是()。

　　A.由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

　　B.權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手

　　C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A(yíng)股

　　D.權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過(guò)戶(hù)及印花稅均同于A(yíng)股

　　正確答案：D

　　50、在我國(guó)，股票賬戶(hù)可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________。

　　A. 股票

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 以上都可以

　　正確答案：D

　　51、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

　　A. 發(fā)行日交收

　　B. 會(huì)計(jì)日交收

　　C. 隨時(shí)交收

　　D. 滾動(dòng)交收

　　正確答案：D

　　52、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以( )為抵押品拆借資金的信用行為。

　　A. 債券

　　B. 資金

　　C. 信用

　　D. 財(cái)產(chǎn)

　　正確答案：A

　　53、經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買(mǎi)賣(mài)的席位，稱(chēng)為(　)

　　A.普通席位

　　B.特別席位

　　C.代理席位

　　D.自營(yíng)席位

　　正確答案：A

　　54、根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶(hù)，并報(bào)________備案。

　　A. 交易所會(huì)員大會(huì)

　　B. 交易所理事會(huì)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 交易所董事會(huì)

　　正確答案：C

　　55、在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。

　　A. 1‰

　　B. 2‰

　　C. 3‰

　　D. 5‰

　　正確答案：C

　　56、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)

　　正確答案：A

　　57、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說(shuō)法是________。

　　A. 沒(méi)有價(jià)格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國(guó)目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　58、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是()。

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　C.上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　D.在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　正確答案：A

　　59、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指()。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　60、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________。

　　A. 均在交易所交易

　　B. 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

　　C. 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　D. 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　正確答案：A二、多項(xiàng)選擇題

　　1、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 ( )。

　　A、 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B、 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

　　C、從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)

　　D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

　　E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市

　　2、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買(mǎi)的證券可以進(jìn)行________的了解( )。

　　A、充分

　　B、真實(shí)

　　C、準(zhǔn)確

　　D、完整

　　E、公開(kāi)

　　3、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 ( )。

　　A、口頭競(jìng)價(jià)

　　B、書(shū)面競(jìng)價(jià)

　　C、電報(bào)競(jìng)價(jià)

　　D、信函競(jìng)價(jià)

　　E、電腦競(jìng)價(jià)

　　4、公平原則是指 ( )。

　　A、嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

　　B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

　　C、證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

　　D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

　　E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

　　5、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。

　　A、封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易

　　B、開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

　　C、開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

　　D、開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

　　E、開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

　　6、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ( )。

　　A、經(jīng)國(guó)家證券管理部門(mén)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B、注冊(cè)資本在一定金額以上

　　C、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　D、組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

　　E、承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　7、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 ( )。

　　A、遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

　　C、派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　D、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

　　E、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

　　8、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 ( )。

　　A、申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門(mén)同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件

　　C、機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門(mén)設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷

　　D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　E、證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

　　9、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。

　　A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

　　B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿(mǎn)者，不得參與證券交易

　　C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

　　D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外

　　E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

　　10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )。

　　A、充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

　　B、提供咨詢(xún)服務(wù)

　　C、代替客戶(hù)進(jìn)行決策

　　D、穩(wěn)定證券市場(chǎng)

　　E、向客戶(hù)融資融券

　　11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 ( )。

　　A、必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

　　B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力

　　C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D、有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施

　　E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

　　12、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )。

　　A、證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立

　　B、證券的托管和過(guò)戶(hù)、證券持有人名冊(cè)登記

　　C、證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　D、為投資者提供證券投資方面的咨詢(xún)

　　E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)

　　13、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )。

　　A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

　　C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任

　　D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明

　　E、投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　14、具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。

　　A、認(rèn)真與客戶(hù)簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶(hù)的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)

　　B、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露

　　C、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄

　　D、為客戶(hù)融資、融券，從事信用交易

　　E、接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、時(shí) 間或買(mǎi)賣(mài)方向的全權(quán)委托

　　15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )。

　　A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　D、客戶(hù)指令的權(quán)威性

　　E、客戶(hù)資料的保密性

　　16、法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供 ( )。

　　A、有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　B、單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

　　C、法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件

　　D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)

　　E、法人的地址、聯(lián)系電話(huà)、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

　　17、股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 ( )。

　　A、發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明

　　B、經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告

　　C、經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件

　　D、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件

　　E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)

　　18、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )。

　　A、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價(jià)位

　　C、高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交

　　D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

　　E、若滿(mǎn)足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

　　19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ( )。

　　A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B、為股票申購(gòu)和交易提供融資

　　C、散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息

　　D、為投資者提供投資咨詢(xún)

　　E、挪用客戶(hù)結(jié)算保證金

　　20、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )。

　　A、制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B、規(guī)定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)委托的情況

　　C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告

　　D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

　　E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查　21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件( )。

　　A、證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　B、證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　C、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　D、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　E、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理

　　22、證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 ( )。

　　A、自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

　　B、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

　　C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

　　D、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

　　E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū);經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

　　23、欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 ( )。

　　A、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明

　　B、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

　　C、法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)證書(shū)等

　　D、上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明( )。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明

　　E、一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明

　　24、屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為( )。

　　A、集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為

　　B、以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

　　C、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

　　D、將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為

　　E、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為

　　25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易( )。

　　A、以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　B、內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　C、在一段時(shí) 間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票

　　E、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

　　26、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息( )。

　　A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

　　B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　C、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

　　E、發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　27、下述行為屬于操縱市場(chǎng)行為( )。

　　A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

　　B、證券公司在一段時(shí) 間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

　　C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　D、證券公司以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　E、證券公司委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

　　28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 ( )。

　　A、證券公司自營(yíng)帳戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%

　　B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%

　　C、證券公司自營(yíng)買(mǎi)入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%

　　D、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　E、證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

　　29、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ( )。

　　A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　B、以自己名義為他人或他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

　　C、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格

　　D、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

　　E、偽造、變?cè)�、銷(xiāo)毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)

　　30、證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確等方面( )。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

　　B、自營(yíng)操作原則

　　C、自營(yíng)的內(nèi)部決策

　　D、自營(yíng)的內(nèi)部檢查

　　E、自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度31、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )。

　　A、自有資金不少于人民幣2億元

　　B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

　　C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　E、總資本不低于10億元

　　32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。

　　A、資金透支

　　B、提取存款

　　C、實(shí)物券欠庫(kù)

　　D、交收指令對(duì)盤(pán)

　　E、例行日交割

　　33、對(duì)清算的解釋有 ( )。

　　A、指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C、指投資者與證券交易所之間的帳戶(hù)核對(duì)

　　D、指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　E、投資者的資金帳戶(hù)和股票帳戶(hù)的查詢(xún)

　　34、證券結(jié)算包括 ( )。

　　A、證券登記

　　B、證券清算

　　C、證券交割

　　D、資金交收

　　E、股票交割

　　35、一般的交割、交收方式包括 ( )。

　　A、當(dāng)日交割、交收

　　B、次日交割、交收

　　C、例行日交割、交收

　　D、特約日交割、交收

　　E、發(fā)行日交割、交收

　　36、我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式 ( )。

　　A、 T 0

　　B、 T 1

　　C、 T 2

　　D、 T 3

　　E、 T 5

　　37、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及項(xiàng)目( )。

　　A、 T日存款

　　B、 T日提款

　　C、 (T 1)日存款

　　D、 (T 1)日提款

　　E、 T日清算應(yīng)收(付)金額

　　38、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 ( )。

　　A、先清算后交割、交收

　　B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

　　C、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收

　　E、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

　　39、非交易性過(guò)戶(hù)是指符合法律規(guī)定和程序的因等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更( )。

　　A、財(cái)產(chǎn)分割

　　B、繼承

　　C、帳戶(hù)掛失轉(zhuǎn)戶(hù)

　　D、贈(zèng)與

　　E、法院判決

　　40、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 ( )。

　　A、交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)( )。

　　B、登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額

　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額

　　D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

　　E、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶(hù)，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶(hù)中扣除　41、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交( )。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿(mǎn)后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息( )。

　　A、證券出售者

　　B、證券持有方

　　C、融資者

　　D、資金需求者

　　E、證券供給者

　　42、目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。

　　A、商業(yè)銀行柜臺(tái)

　　B、上海證券交易所

　　C、深圳證券交易所

　　D、地方證券交易所

　　E、全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

　　43、以下說(shuō)法正確的是 ( )。

　　A、目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券

　　B、我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶(hù)內(nèi)進(jìn)行

　　C、在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)

　　D、以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)

　　E、交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)

　　44、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。

　　A、證券回購(gòu)的券種

　　B、證券回購(gòu)的交易時(shí) 間

　　C、以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　D、以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

　　E、以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

　　45、上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)�，還有 ( )。

　　A、 63天國(guó)債回購(gòu)

　　B、 28天國(guó)債回購(gòu)

　　C、 14天國(guó)債回購(gòu)

　　D、 91天國(guó)債回購(gòu)

　　E、 182天國(guó)債回購(gòu)

　　46、證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )。

　　A、回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算

　　B、回購(gòu)初始交易次日的清算

　　C、回購(gòu)到期日的清算

　　D、回購(gòu)到期日的清算

　　E、回購(gòu)到期日前一日的清算

　　47、下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。

　　A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理

　　B、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶(hù)管理與服務(wù)

　　C、資金管理

　　D、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

　　E、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度

　　48、下列是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。

　　A、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

　　B、具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告

　　C、證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)

　　D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料

　　E、公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

　　49、證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。

　　A、證券的代理買(mǎi)賣(mài)

　　B、證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、代理還本付息、分紅派息

　　D、證券的代保管、簽證

　　E、代理登記開(kāi)戶(hù)

　　50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。

　　A、人事管理制度

　　B、設(shè)備管理制度

　　C、安全管理制度

　　D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度

　　E、稽核管理制度及其他管理制度

　　多選題參考答案：

　　1、ABCDE 2、ABCD 3、ABE 4、BCDE 5、ACDE 6、ABCDE

　　7、 ABCDE　8、ABCDE 9、ABCDE 10、AB 11、ABCDE　12、ABCE

　　13、ABCDE 14、ABC 15、BCDE 16、 ABCDE 17、 ABCDE 18、ABCDE

　　19、ABCE 20、ABCDE 21、AD 22、BCDE 23、ABCD 24、BCDE

　　25、BE 26、ABCDE 27、ABD 28、ABCD 29、 AE 30、ABCD

　　31、ABCD 32、AC 33、ABD 34、BCD 35、 ABCDE 36、BD

　　37、AB 38、ABD 39、 ABDE 40、ABCD 41、 BCD 42、BCE

　　43、BCE 44、ACD 45、BCDE 46、AC 47、ABD 48、ABCDE

　　49、ACDE 50、 ABCDE三、判斷題(40*0.5分)

　　1、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。

　　正確答案：Y

　　2、在交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。

　　正確答案：N

　　3、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開(kāi)立B股賬戶(hù)。

　　正確答案：N

　　4、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一.

　　正確答案：Y

　　5、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

　　正確答案：Y

　　6、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。

　　正確答案：Y

　　7、上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　正確答案：Y

　　8、差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　正確答案：Y

　　9、如果深圳證券交易所的投資者需要查詢(xún)股票帳戶(hù)，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢(xún)。

　　正確答案：Y

　　10、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。

　　正確答案：N

　　11、對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

　　正確答案：Y

　　12、上海證券交易所在開(kāi)業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　正確答案：N

　　13、固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為9:30~11:30,13:00~15:00。

　　正確答案：N

　　14、機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米.

　　正確答案：Y

　　15、公開(kāi)原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化.

　　正確答案：Y

　　16、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤(pán)方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤(pán)相比較，交易速度有了提高。

　　正確答案：Y

　　17、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶(hù)。

　　正確答案：N

　　18、在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。

　　正確答案：Y

　　19、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。

　　正確答案：Y

　　20、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支.

　　正確答案：N

　　21、證券營(yíng)業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶(hù)融資、融券而可能給其帶來(lái)的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案：N

　　22、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

　　正確答案：Y

　　23、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算，這一過(guò)程不涉及投資者現(xiàn)金的存取。

　　正確答案：Y

　　24、我國(guó)目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。

　　正確答案：N

　　25、網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購(gòu)報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢(xún)價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購(gòu)權(quán)。

　　正確答案：Y

　　26、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　正確答案：Y

　　27、在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開(kāi)設(shè)證券帳戶(hù)。

　　正確答案：Y

　　28、從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀(guān)的努力是可以避免的。

　　正確答案：N

　　29、我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自由資金應(yīng)不少于5億元。

　　正確答案：N

　　30、加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一.

　　正確答案：Y

　　31、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)按席位進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)按證券賬戶(hù)申報(bào)。

　　正確答案：N

　　32、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

　　正確答案：N

　　33、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶(hù)卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

　　正確答案：N

　　34、證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由于各種主、客觀(guān)原因而造成損失的可能性。主觀(guān)原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀(guān)原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀(guān)因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　正確答案：Y

　　35、基金交易的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與買(mǎi)賣(mài)股票、債券一樣。

　　正確答案：Y

　　36、對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%。

　　正確答案：N

　　37、證券營(yíng)業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請(qǐng)遠(yuǎn)程終端客戶(hù)改用柜臺(tái)委托。

　　正確答案：N

　　38、從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　正確答案：Y

　　39、資金透支是交割中的禁止行為.

　　正確答案：N

　　40、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。