1、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會員部
D.會員大會常委會
2、證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.程序
B.性質(zhì)
C.證券種類
D.證券數(shù)量
3、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資金應(yīng)不少于人民幣( )元。
A.1億
B.2億
C.5億
D.5000萬
4、( )，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
5、( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。
A.無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
6、( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A.滾動交收
B.會計日交收
C.時點交收
D.定期交收
7、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.單一資產(chǎn)管理
B.專項資產(chǎn)管理
C.定向資產(chǎn)管理
D.集合資產(chǎn)管理
8、在場外交易市場，金融機構(gòu)柜臺的作用是( ).
A.只是交易的組織者
B.只是交易的直接參與者
C.既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D.交易的監(jiān)管者
9、( )不是證券公司的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
A.證券公司自身
B.投資咨詢部門
C.證券交易所
D.證券管理部門
10、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是( )。
A.回購的期限最長不得超過91天
B.計價單位為每百元面值債券到期購回價
C.主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B.字頭和D.字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
D.我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍
11、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.5
D.15
12、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。
A.堅持為客戶保密制度
B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C.如實記錄客戶資金和證券的變化
D.接受客戶的全權(quán)委托
13、證券交易的特征不包括( )。
A.流動性
B.收益性
C.風(fēng)險性
D.公開性
14、( )是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券存管
B.證券交易
C.證券托管
D.證券交付
15、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。
A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券
C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
16、( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《風(fēng)險提示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
17、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的( )為有效申購，其余申購均為無效申購。
A.平均申購數(shù)
B.抽簽申購數(shù)
C.第一筆申購
D.最后一筆申購
18、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
19、關(guān)于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件
C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法中，( )是錯誤的。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令 21、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
A.基金資產(chǎn)總值
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額市值
D.雙方協(xié)商
22、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.100萬
B.500萬
C.2000萬
D.1000萬
23、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的( )
A.法人機構(gòu)
B.子公司
C.法人機構(gòu)
D.視設(shè)立的手續(xù)而定
24、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括( )。
A.煙臺住房儲蓄銀行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國性商業(yè)銀行
D.農(nóng)村信用社
25、投資者進行的回購交易只能通過證券公司進行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的( )內(nèi)進行。
A.投資者賬戶
B.自營賬戶
C.經(jīng)紀(jì)賬戶
D.保證金賬戶
26、自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)是( )。
A.董事會
B.投資決策機構(gòu)
C.股東大會
D.自營業(yè)務(wù)部門
27、( )開立證券賬戶必須直接向中國結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。
A.定居在國外的中國公民
B.合格境外機構(gòu)投資者
C.境內(nèi)居民個人
D.投資B股的外國法人
28、( )指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。
A.本金風(fēng)險
B.價差風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
29、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營( )的主要場所。
A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù)
D.以上都是
30、( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。
A.柜臺和承銷業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺
D.承銷31、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為( )
A.丁、乙、甲、丙
B.丁、乙、丙、甲
C.丙、甲、丁、乙
D.丙、甲、乙、丁
32、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( )。
A.B股
B.A股
C.基金
D.人民幣普通股
33、在( )策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A.直接營銷渠道
B.集中性市場營銷策略
C.無差異性市場營銷策略
D.差異性市場營銷策略
34、證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.出借賬戶
D.建立內(nèi)部報告制度
35、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度( )的20日，應(yīng)計利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
A.第一個月
B.第二個月
C.第三個月
D.第四個月
36、下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
37、如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )為成交價。
A.可實現(xiàn)成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
38、證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
39、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
40、柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺 41、金融期貨的種類不包括( )。
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股指期貨
D.商品期貨
42、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
A.1萬張
B.3萬張
C.5萬張
D.10萬張
43、按( )不同，可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。
A.發(fā)行人
B.持有人行權(quán)的時間
C.買賣的標(biāo)的股票來源
D.持有****利的性質(zhì)
44、除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有( )家證券交易所。
A.0
B.1
C.2
D.3
45、在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報時，( )的申報買賣部位為賣出。
A.以資融券方
B.以券融資方
C.以券融券方
D.以資融資方
46、( )可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司
C.證監(jiān)會
D.證券交易所
47、( )由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。
A.基金
B.債券
C.深圳A股
D.深圳B股
48、按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).
A.B股
B.搬
C.基金
D.人民幣普通股
49、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
50、新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.支付購買方式
B.承銷購買方式
C.招標(biāo)購買方式
D.同一價購買方式
51、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
52、上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數(shù)倍。
A.1
B.10
C.100
D.1000
53、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月資產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
54、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那么今日交易價不可能為( )元。
A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
55、證券交易的特征不包括下面哪一項( )
A.收益性
B.穩(wěn)定性
C.流動性
D.風(fēng)險性
56、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。
A.對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同事按規(guī)則計收違約金
B.中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)
D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題
57、全國銀行間市場買斷式回購的交易和結(jié)算方式是( )。
A.全價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.凈價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
58、全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價交易、全價結(jié)算
B.凈價交易、凈價結(jié)算
C.全價交易、全價結(jié)算
D.全價交易、凈價結(jié)算
59、對柜臺自營買賣正確的說法是( )
A.柜臺自營買賣比較集中
B.交易手續(xù)較煩瑣
C.僅為債券買賣
D.交易量較大
60、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20 二、不定項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
62、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的( )。
A.身份證
B.證券賬戶
C.轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼
63、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是( )
A.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B.忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C.對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)
D.在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E.不得接受客戶的全權(quán)委托
64、國債交易的計息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計算利息
B.“到期日”當(dāng)天計算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計算利息
D.“算頭不算尾”
65、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出
66、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項目集中度控制
D.單個項目規(guī)模控制
67、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范應(yīng)遵循的原則為( )
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
68、下列說法正確的有( )。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險
D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
69、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
70、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A.法定代表人授權(quán)委托書
B.資金交收賬戶印鑒卡
C.結(jié)算參與人資格證書
D.指定收款賬戶授權(quán)書
71、非柜臺委托的主要形式有( )
A.電話委托
B.傳真委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
E.口頭委托
72、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是( )
A.會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B.會員的席位只能由會員單位自己使用
C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓
73、全國銀行間市場買斷式回購的( )由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
74、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。
A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上
C.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
75、關(guān)于集合競價說法正確的是( )
A.遵循成交量原則
B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C.所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D.所有成交都以同一成交價成交
E.未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價
76、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )
A.自有資金不少于人民幣1億元
B.自有資金不少于人民幣2億元
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
77、以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺交易
78、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計算和公布，下列表述中正確的有( )。
A.對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B.“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C.在計算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險越能較好的防范
D.標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
79、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是( )
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E.我國沒有股票的柜臺交易
80、( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A.計算機IP地址
B.投資者證券賬戶卡號
C.數(shù)字證書
D.網(wǎng)上委托通信密碼 81、自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A.機構(gòu)
B.信息
C.會計核算
D.賬戶
82、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。
A.證監(jiān)會
B.客戶
C.指定商業(yè)銀行
D.證券公司
83、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會同意配股函
D.配股說明書
84、按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.
A.不可抗力
B.意外事故
C.技術(shù)故障
D.非交易所能控制的其他情況
85、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
86、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是( )
A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B.交易行為的風(fēng)險性
C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D.客戶指令的權(quán)威性
E.客戶資料的保密性
87、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
88、一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。
A.經(jīng)營范圍
B.承擔(dān)風(fēng)險的能力
C.組織機構(gòu)
D.人員素質(zhì)
89、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股市值
C.連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
90、能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會員的有( )。
A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)
B.B股的境外代理商
C.證券公司
D.B股托管銀行
91、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯的直接原因，業(yè)務(wù)差錯可分為( )
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
92、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定( )。
A.全國銀行間市場買斷式回購的期限
B.買斷式回購的首期交易凈價
C.買斷式回購的到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。
A.資產(chǎn)流動性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大
94、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為( )
A.股票賬戶
B.債券賬戶
C.股票價格指數(shù)賬戶
D.基金賬戶
E.優(yōu)先股賬戶
95、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
96、證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
97、我國現(xiàn)行交割、交收方式有( )
A.T+0交割、交收
B.T+1交割、交收
C.T+2交割、交收
D.T+3交割、交收
E.T+4交割、交收
98、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
A.利率期權(quán)
B.股權(quán)類期權(quán)
C.貨幣期權(quán)
D.互換期權(quán)
99、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
100、法人申請掛失補*券賬戶卡所需的申請材料有( )。
A.掛失補*券賬戶卡申請表
B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門負責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結(jié)果填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
101、證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。
A.正確
B.錯誤
102、投資者通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應(yīng)使用深圳開放式基金賬戶。 ( )
A.對
B.錯
103、證券營業(yè)部應(yīng)將其“證券營業(yè)許可證”副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。( )
A.對
B.錯
104、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。
A.正確
B.錯誤
105、單只標(biāo)的證券的融資金額達到該證券上市可流通市值的20%時。交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 ( )
A.正確
B.錯誤
106、報盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。 ( )
A.正確
B.錯誤
107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進行交易。
A.正確
B.錯誤
108、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.正確
B.錯誤
109、在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。(B)為融券方
A.對
B.錯
110、開放式基金的買價和賣價的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費。
A.正確
B.錯誤
111、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。( )
A.對
B.錯
112、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。( )
A.對
B.錯
113、上海證券交易所A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
A.對
B.錯
114、證券自營業(yè)務(wù)買賣對象僅限于上市證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
115、結(jié)算參與人被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金日巨額.
A.對
B.錯
116、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。( )
A.對
B.錯
117、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)立專門的部門負責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實行集中運作管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。 ( )
A.對
B.錯
118、清算與交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生證券和資金的轉(zhuǎn)移。
A.正確
B.錯誤
119、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。( )
A.對
B.錯
120、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、一次交易契約行為。 ( )
A.對
B.錯
121、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
A.對
B.錯
122、按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。
A.正確
B.錯誤
123、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。( )
A.對
B.錯
124、根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
A.對
B.錯
125、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為成交量原則。( )
A.對
B.錯
126、深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票.
A.對
B.錯
127、在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )
A.對
B.錯
128、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。( )
A.對
B.錯
129、實行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。
A.對
B.錯
130、我國目前國債回購交易采用T+1交割、交收。( )
A.對
B.錯 131、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
A.對
B.錯
132、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
A.對
B.錯
133、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設(shè)申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )
A.對
B.錯
134、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。( )
A.對
B.錯
135、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
A.對
B.錯
136、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
A.對
B.錯
137、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任一種證券。 ( )
A.對
B.錯
138、在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準(zhǔn)。
A.正確
B.錯誤
139、在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
A.對
B.錯
140、按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。
A.正確
B.錯誤
141、在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.
A.對
B.錯
142、我國內(nèi)地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。
A.正確
B.錯誤
143、計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。( )
A.對
B.錯
144、在我國，大宗交易納入指數(shù)計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。
A.正確
B.錯誤
145、證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.
A.對
B.錯
146、網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。( )
A.對
B.錯
147、目前，A.股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。
A.正確
B.錯誤
148、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
A.對
B.錯
149、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。( )
A.對
B.錯
150、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。( )
A.對
B.錯
151、從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
A.對
B.錯
152、證券交易所決定接納或開除會員應(yīng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。 ( )
A.對
B.錯
153、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。( )
A.對
B.錯
154、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競價條件下，不能成交的委托單自動失效。
A.正確
B.錯誤
155、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。
A.正確
B.錯誤
156、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( )
A.對
B.錯
157、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。 ( )
A.對
B.錯
158、中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
A.對
B.錯
159、投資者在進行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效。( )
A.正確
B.錯誤
160、報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。
A.對
B.錯
