1、在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A.自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
2、我國設(shè)立了( )基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A.證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
B.證券交收風(fēng)險(xiǎn)
C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D.證券交易風(fēng)險(xiǎn)
3、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為( )股。
A.100
B.1000
C.50
D.500
4、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午( )之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A.14點(diǎn)
B.15點(diǎn)
C.16點(diǎn)
D.17點(diǎn)
5、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的( )級(jí)賬戶。
A.一級(jí)
B.二級(jí)
C.三級(jí)
D.四級(jí)
6、在我國，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
7、根據(jù)上海證券交易所市場(chǎng)B.股送股的日程安排，B.股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+6日
8、在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).
A.證券投資咨詢資格證書
B.銀行從業(yè)資格證
C.咨詢師資格
D.審計(jì)師資格
9、交易席位根據(jù)( )不同，可分為有形席位和無形席位。
A.席位的報(bào)盤方式
B.席位經(jīng)營的證券品種
C.席位使用的業(yè)務(wù)種類
D.席位的申請(qǐng)流程
10、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
11、關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B.對(duì)于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
C.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券
D.A.股、B.股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
12、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C.融資專用資金賬戶
D.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
13、在我國銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和( )等交易步驟。
A.審核認(rèn)定
B.確認(rèn)成交
C.市場(chǎng)定價(jià)
D.清算交收
14、下列各項(xiàng)不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。
A.雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C.證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
15、下列期貨中，( )不屬于金融期貨。
A.利率期貨
B.期權(quán)期貨
C.外匯期貨
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨
16、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處( )人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
17、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.托管銀行
D.結(jié)算托管部門
18、股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，( )可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
A.證券公司
B.中國結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證監(jiān)會(huì)
19、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.3%
B.20%
C.10%
D.5%
20、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A.各證券公司
B.新股發(fā)行人
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司 21、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A.債券賬戶
B.A.股賬戶
C.轉(zhuǎn)債賬戶
D.基金賬戶
22、證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
23、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。
A.1‰
B.2‰
C.2.5‰
D.3‰
24、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
25、清算、交割、交收的原則是( )
A.凈額清算原則和錢貨兩清原則
B.錢貨兩清原則和雙向過戶原則
C.凈額清算原則和雙向過戶原則
D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則
26、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
27、( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)
28、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式( )
A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.證券公司自辦存取
C.委托銀行代理資金存取
D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
29、上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.基金
D.國債及債券回購
30、可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.股權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和期權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.債權(quán)和股權(quán)
31、代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于( )股。
A.10
B.100
C.1000
D.1
32、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A.客戶服務(wù)
B.客戶招攬
C.客戶咨詢
D.客戶反饋
33、某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元Z股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為( )美元)股。
A.0.794
B.0.795
C.0.804
D.0.799
34、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率不超過( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
35、新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D.交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
36、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于( )
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.都不屬于
37、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
38、證券清算交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )
A.收付
B.登記
C.結(jié)算
D.過戶
39、公開原則的核心要求是( )。
A.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
B.公正地對(duì)待證券交易的參與各方
C.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
40、股票買賣印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國結(jié)算公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.證券公司 41、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
42、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。
A.定期交易
B.連續(xù)交易
C.指令驅(qū)動(dòng)
D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)
43、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
44、根據(jù)( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.發(fā)行對(duì)象
B.債券持有人
C.發(fā)行主體
D.債券承銷商
45、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
46、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間 13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
47、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是( )
A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B.如客戶資金不足，向客戶提供融資
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
48、在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A.交易一定是連續(xù)的
B.成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的
C.買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交
D.在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
49、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。
A.真實(shí)性和同一性
B.真實(shí)性和完整性
C.合法性和同一性
D.合法性和真實(shí)性
50、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.上一交易日收盤價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
51、某B.股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為( )美元/股。
A.0.794
B.0.795
C.0.805
D.0.804
52、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B.股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A.成交金額的0.1%
B.成交金額的0.05%
C.成交金額的0.05%，不超過500美元
D.成交金額的0.05%，不超過500港元
53、( )國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A.2004年記賬式(十期)
B.2005年記賬式(二期)
C.2005年記賬式(十期)
D.2004年記賬式(二期)
54、全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.1萬元，l萬元
B.10萬元，10萬元
C.10萬元，1萬元
D.10元，1元
55、上海證券交易所于( )年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
56、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請(qǐng)注銷。
A.5
B.10
C.15
D.2D
57、證券營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).
A.清算業(yè)務(wù)
B.技術(shù)部
C.會(huì)計(jì)核算部
D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位
58、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
59、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
60、從內(nèi)容上看，權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債權(quán)
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán) 二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、我國開展證券回購交易的主要場(chǎng)所有( )
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D.第三市場(chǎng)
E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
62、下列對(duì)債券買斷式回購描述正確的是( )。
A.買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B.在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C.在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.買斷式回購又稱開放式回購
63、填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
64、在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
65、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度( )
A.分賬管理
B.計(jì)息
C.對(duì)賬
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
66、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
67、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( )。
A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場(chǎng)所買賣
D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
68、凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.防止風(fēng)險(xiǎn)積累
B.防止買空賣空行為的發(fā)生
C.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D.簡化操作手續(xù)
69、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括( )
A.委托手續(xù)費(fèi)
B.傭金
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
E.所得稅
70、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.
A.公司實(shí)施股票再融資
B.公司申請(qǐng)破產(chǎn)的訣定
C.公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.董事會(huì)訣議被依法撒毛肖
71、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A.送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
72、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A.集合性
B.綜合性
C.投資范圍有限定性和非限定性之分
D.特定性
73、自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�
74、開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。
A.詢價(jià)時(shí)間
B.集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間
C.撮合交易時(shí)間
D.大宗交易時(shí)間
75、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
76、證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A.委托人身份
B.委托內(nèi)容
C.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
D.委托買入的實(shí)際資金余額
77、關(guān)于權(quán)證的表述，以下說法正確的有( )。
A.權(quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價(jià)值
B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)
C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
D.權(quán)證的交易方式與股票類似
78、關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。
A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出
C.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D.權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
79、下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。
A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系
B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益
D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)
80、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是( )
A.雙向過戶原則
B.凈額清算原則
C.逐日盯市原則
D.最小費(fèi)用原則
E.錢貨兩清原則81、對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)無效
B.停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撒銷申報(bào)
C.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià)
D.集合竟價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易
82、實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。
A.債券小宗交易
B.權(quán)證
C.債券大宗交易
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易
83、關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有( )
A.國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B.我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式
C.我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D.上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E.深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
84、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
85、上海證券交易所目前的國債回購品種有( )
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
86、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%
B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
87、我國內(nèi)地市場(chǎng)目前存在的滾動(dòng)交收周期為( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
88、內(nèi)慕交易包括的行為有( )
A.內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B.內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C.內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D.非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E.不公平交易
89、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.清算交割
90、 T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B.向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前
C.權(quán)益登記日為T+3日
D.最后交易日為T+3日
91、證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
92、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
A.核心服務(wù)
B.有形服務(wù)
C.無形服務(wù)
D.附加服務(wù)
93、下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有( )。
A.一級(jí)市場(chǎng)
B.二級(jí)市場(chǎng)
C.發(fā)行市場(chǎng)
D.初級(jí)市場(chǎng)
94、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
95、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。
A.調(diào)整維持擔(dān)保比例
B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
C.調(diào)整融資、融券保證金比例
D.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
96、客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金臺(tái)賬
97、( )上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報(bào)。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
98、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有( )
A.網(wǎng)上申購
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上標(biāo)購
E.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
99、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有( )
A.委托人
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券市場(chǎng)
D.證券交易所
E.證券交易的對(duì)象
100、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割 三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)該在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.正確
B.錯(cuò)誤
102、證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
103、基金交易目前不收過戶費(fèi)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
104、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
105、按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
106、可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。
A.正確
B.錯(cuò)誤
107、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A.股的配股權(quán)證可在證券交易所掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管。
A.正確
B.錯(cuò)誤
108、投資者申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
A.正確
B.錯(cuò)誤
109、投資者利用自助終端委托買賣證券時(shí)，不需要公開申報(bào)競(jìng)價(jià)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
110、投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
111、中國證監(jiān)會(huì)各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.正確
B.錯(cuò)誤
112、自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤造成的。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
113、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
114、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
115、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
116、證券交易所特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、公開批評(píng)、取消會(huì)籍等。
A.正確
B.錯(cuò)誤
117、存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
118、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場(chǎng)所自行買賣證券。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
119、在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動(dòng)將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。
A.正確
B.錯(cuò)誤
120、在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
A.正確
B.錯(cuò)誤
121、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個(gè)交易日。
A.正確
B.錯(cuò)誤
122、在我國，當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。
A.正確
B.錯(cuò)誤
123、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購，即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位。( )份額
A.對(duì)
B.錯(cuò)
124、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
125、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
126、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
A.正確
B.錯(cuò)誤
127、投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
128、證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌憷�
A.正確
B.錯(cuò)誤
129、以券融資是指資金的盈余者出讓資金并暫收抵押債券的行為。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
130、變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過戶的變更登記和非交易性過戶的變更登記兩大類。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò) 131、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式下，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式按抽簽決定。
A.正確
B.錯(cuò)誤
132、客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
A.對(duì)
B.錯(cuò)
133、存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的外國公司的有價(jià)證券。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
134、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。
A.正確
B.錯(cuò)誤
135、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算公司和滬、深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。
A.正確
B.錯(cuò)誤
136、參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。
A.正確
B.錯(cuò)誤
137、深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執(zhí)行。
A.正確
B.錯(cuò)誤
138、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
139、股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
140、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
141、在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
142、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無須提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險(xiǎn)可言。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
143、投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
144、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
145、證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。
A.正確
B.錯(cuò)誤
146、債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
147、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
148、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
149、證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ).
A.對(duì)
B.錯(cuò)
150、非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
A.正確
B.錯(cuò)誤
151、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
152、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
153、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
154、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫制度。
A.正確
B.錯(cuò)誤
155、目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商都是具有從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司。
A.正確
B.錯(cuò)誤
156、中國結(jié)算上海分公司對(duì)國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.
A.對(duì)
B.錯(cuò)
157、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
158、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( )
A.對(duì)
B.錯(cuò)
159、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
A.正確
B.錯(cuò)誤
160、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
A.對(duì)
B.錯(cuò)
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