一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　1、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)。

　　A.30天

　　B.61天

　　C.91天

　　D.137天

　　2、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　3、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　4、按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告

　　C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　5、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是(　　)

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.只有綜合類證券公司有自營資格

　　D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　6、在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　B.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　7、我國證券市場(chǎng)采用的是(　　)

　　A.法人結(jié)算模式

　　B.自然人結(jié)算模式

　　C.證券公司結(jié)算模式

　　D.營業(yè)部結(jié)算模式

　　8、(　　)是指對(duì)證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.集成競(jìng)價(jià)

　　C.協(xié)議競(jìng)價(jià)

　　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　9、 1998年底頒布的(　　)規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》

　　C.《中華人民共和國證券管理暫行辦法》

　　D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》

　　10、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.證券的收付稱為交割

　　B.資金的收付稱為交收

　　C.先交割后清算

　　D.先清算后交割、交收

　　11、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商指令的權(quán)威性

　　C.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　D.客戶資料的保密性

　　12、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

　　C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

　　D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　13、關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)

　　D.證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為

　　14、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括(　　)。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　15、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　16、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按(　　)計(jì)收，債券以外的其他證券品種按(　　)計(jì)收。

　　A.5%，20%

　　B.10%，20%

　　C.20%，30%

　　D.20%，40%

　　17、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)(　　)形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權(quán)

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　18、(　　)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　19、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為ll.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為(　　)元。

　　A.8.75

　　B.9.20

　　C.9.40

　　D.10.13

　　20、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為(　　)

　　A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)

　　B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)

　　D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)　　21、(　　)原則為:較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價(jià)格優(yōu)先

　　D.數(shù)量?jī)?yōu)先

　　22、存托憑證是指在一國證券市場(chǎng)上流通的代表外國公司有價(jià)證券的(　　)

　　A.債權(quán)憑證

　　B.可轉(zhuǎn)讓憑證

　　C.所有權(quán)憑證

　　D.股權(quán)憑證

　　23、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其(　　)的表現(xiàn)。

　　A.高效性

　　B.效率性

　　C.有效性

　　D.經(jīng)濟(jì)性

　　24、在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)由(　　)給出，證券交易的賣價(jià)由(　　)給出.

　　A.做市商…投資者

　　B.做市商…做市商

　　C.投資者…投資者

　　D.投資者…做市商

　　25、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為(　　).

　　A.2000股

　　B.1000股

　　C.500股

　　D.100股

　　26、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是(　　)

　　A.全額交易結(jié)算資金制度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　C.壞賬準(zhǔn)備

　　D.逐日盯市制度

　　27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)(　　)不負(fù)保密義務(wù)。

　　A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D.客戶資金賬戶中的資金余額

　　28、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.主承銷商

　　D.發(fā)行人

　　29、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過(　　)個(gè)月.

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.9

　　30、有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。

　　A.甲、乙、丙、丁

　　B.丙、甲、乙、丁

　　C.丙、甲、丁、乙

　　D.丁、乙、甲、丙

　　31、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.時(shí)間優(yōu)先原則

　　C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.成交量原則

　　32、(　　)不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。

　　A.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B.提高證券市場(chǎng)效率

　　C.提供咨詢服務(wù)

　　D.防止股價(jià)波動(dòng)

　　33、在我國證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由(　　)直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　34、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見(　　)內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。

　　A.30日

　　B.10日

　　C.60日

　　D.6個(gè)月

　　35、我國對(duì)于信用交易的規(guī)定是(　　)

　　A.對(duì)信用交易沒有嚴(yán)格限制

　　B.不允許從事信用交易

　　C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易

　　D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格

　　36、不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價(jià)格上的限制

　　37、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以(　　)罰款。

　　A.l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　38、證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(　　)自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　39、(　　)是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A.合法性

　　B.真實(shí)性

　　C.準(zhǔn)確性

　　D.及時(shí)性

　　40、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)萬元。

　　A.2.756R

　　B.2.7273

　　C.2.8926

　　D.2.9866　41、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易(　　)。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　42、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時(shí)，要求申購日(　　)申購資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　43、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括(　　)。

　　A.國債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權(quán)證

　　44、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于(　　)。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同

　　C.認(rèn)購成功的確認(rèn)方式不同

　　D.承銷方式不同

　　45、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為(　　)。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買入申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　46、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，(　　)。

　　A.可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　B.可以保證本金安全

　　C.不保證最低收益

　　D.可以保證資產(chǎn)投資不受損失

　　47、比較定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的

　　B.定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.定期交易系統(tǒng)中，在某一時(shí)間段達(dá)到的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配

　　48、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　49、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為(　　)。

　　A.結(jié)算

　　B.核算

　　C.審核

　　D.交易

　　50、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25; 丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(　　)。

　　A.丁、丙、乙、甲

　　B.丁、甲、丙、乙

　　C.丙、丁、乙、甲

　　D.丙、乙、丁、甲

　　51、下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是(　　)。

　　A.履行交割清算義務(wù)

　　B.按規(guī)定繳存結(jié)算資金

　　C.按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查

　　D.按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因

　　52、深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為(　　)元或其整數(shù)倍。

　　A.0.01

　　B.0.1

　　C.1

　　D.10

　　53、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的(　　)順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時(shí)間先后

　　54、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對(duì)象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

　　55、客戶通過柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營業(yè)部提供的(　　)。

　　A.電話

　　B.委托單

　　C.證券賬戶

　　D.資金賬戶

　　56、證券回購的實(shí)質(zhì)是(　　)

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發(fā)行債券融資

　　D.杠桿融資

　　57、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備(　　)。

　　A.證券從業(yè)資格證

　　B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　　C.銀行從業(yè)資格

　　D.良好的道德素質(zhì)

　　58、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　B.“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　C.“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　59、受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為(　　)股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。

　　A.SD

　　B.S

　　C.FT

　　D.ST

　　60、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為(　　).

　　A.正常交易日14:57一15:00

　　B.正常交易日15:00一15:15

　　C.正常交易日13:00一15:00

　　D.正常交易日15:00一15:30　二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)

　　61、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有(　　)。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.權(quán)證交易

　　62、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有(　　)。

　　A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

　　B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)

　　C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金

　　D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

　　63、證券交易所會(huì)員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位(　　)。

　　A.退回證券交易所

　　B.共有

　　C.出租

　　D.質(zhì)押

　　64、對(duì)證券初始登記進(jìn)一步可劃分為(　　)。

　　A.股份初始登記

　　B.基金募集登記

　　C.債券發(fā)行登記

　　D.權(quán)證發(fā)行登記

　　65、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有(　　)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.推遲成交

　　D.不成交

　　E.持續(xù)成交

　　66、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有(　　)

　　A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

　　B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任

　　C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失

　　D.撤消責(zé)任人職務(wù)

　　E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

　　67、客戶融資買入證券后，可以通過(　　)的方式，向證券公司償還融入的資金。

　　A.直接還款

　　B.賣券還款

　　C.直接還券

　　D.買券還券

　　68、證券交易的原則為(　　)

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公允

　　D.公正

　　E.信息對(duì)稱

　　69、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.賬戶

　　B.密碼

　　C.證券

　　D.資金

　　70、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有(　　).

　　A.非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%

　　B.中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

　　C.*ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%

　　D.非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

　　71、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)，(　　)

　　A.交易主體限于A、D賬戶

　　B.買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

　　C.申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

　　D.融券方申報(bào)“賣出”

　　72、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(　　)等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　73、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有(　　)。

　　A.開盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

　　B.不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

　　C.開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效

　　D.開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)

　　74、(　　)開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　A.證券公司

　　B.自然人

　　C.證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　75、以下(　　)屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　76、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有(　　)。

　　A.每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告

　　C.申購期間由證券交易所對(duì)申購資金進(jìn)行凍結(jié)

　　D.申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

　　77、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有(　　)

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.公司風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

　　E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)

　　78、在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)。

　　A.價(jià)格優(yōu)先原則

　　B.客戶優(yōu)先原則

　　C.時(shí)間優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　79、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.多銀行制

　　B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

　　C.券商提供另路查詢

　　D.銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)

　　80、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有(BD)。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　C.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)(按時(shí)間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收　81、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有(　　).

　　A.配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明

　　B.上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過

　　C.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D.配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　82、全國銀行間債券市場(chǎng)回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.中央銀行債券

　　83、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有(　　)。

　　A.證券公司不賺取買賣差價(jià)

　　B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托

　　D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

　　84、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(　　)。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　85、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　C.集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　86、申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請(qǐng)人需先辦理(　　)。

　　A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　87、下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有(　　)。

　　A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　B.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)

　　C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　88、防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從(　　)等方面著手。

　　A.信息系統(tǒng)建設(shè)和管理

　　B.軟硬件設(shè)施

　　C.信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度

　　D.系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案

　　89、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　90、同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，(　　)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.決策的自主性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.業(yè)務(wù)對(duì)象的特定性

　　91、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　92、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有(　　)。

　　A.書面報(bào)價(jià)

　　B.電腦報(bào)價(jià)

　　C.手勢(shì)報(bào)價(jià)

　　D.口頭報(bào)價(jià)

　　93、下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有(　　)。

　　A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　94、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的(　　)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同

　　B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　95、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)。

　　A.1萬手

　　B.10萬手

　　C.5萬手

　　D.100萬手

　　96、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與(　　)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

　　A.證券交易所

　　B.客戶

　　C.托管機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司

　　97、關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有(　　)。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

　　98、以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是(　　)。

　　A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

　　B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券

　　C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券

　　D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

　　99、在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在(　　)自行協(xié)商確定。

　　A.前收盤價(jià)的上下30%

　　B.前收盤價(jià)的上下20%

　　C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)

　　D.當(dāng)日已成交的、之間

　　100、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件有(　　)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年1年

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　101、同一客戶只能開立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　102、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　103、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　104、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　105、證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由證券自營部門根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　106、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　107、在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　108、證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　109、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　110、股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　111、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　112、在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　113、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　114、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　115、 “一級(jí)交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　116、只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　117、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，僅報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　118、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　119、證券交易所債券質(zhì)押式回購到期應(yīng)按照合同約定金額返還回購項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，可以進(jìn)行展期。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　120、在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　121、人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　122、在我國，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　123、封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　124、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　125、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　126、實(shí)行國債凈價(jià)交易后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)要顯示應(yīng)計(jì)利息額。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　127、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　128、對(duì)于ETF，當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　129、證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　130、如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)　　131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　133、我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(　　)所規(guī)定的一個(gè)交易單位

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　135、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　141、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　148、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　149、全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　150、深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 (　　)

　　151、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　154、在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　155、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　157、證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　159、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)　131、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　132、證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　133、我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　134、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(　　)所規(guī)定的一個(gè)交易單位

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　135、目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　136、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　137、在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　138、證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　139、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　140、股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　141、國法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　142、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　143、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，園區(qū)公司申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證監(jiān)會(huì)推薦掛牌。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　144、在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　145、在協(xié)議平臺(tái)交易中，定價(jià)申報(bào)不承擔(dān)成交義務(wù)，申報(bào)指令可以撤銷。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　146、證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、穩(wěn)定性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　147、各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　148、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，不得委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　149、全國銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　150、深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 (　　)

　　151、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　152、 證券業(yè)從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　153、 “管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　154、在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　155、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　156、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　157、證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　158、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時(shí)，經(jīng)紀(jì)商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。 (　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　159、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)

　　160、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。(　　)

　　A.對(duì)

　　B.錯(cuò)